« ј ќ Ќ ” – ј ѓ Ќ »
ѕро ≥нститути сп≥льного ≥нвестуванн¤
(пайов≥ та корпоративн≥ ≥нвестиц≥йн≥ фонди)
( ¬≥домост≥ ¬ерховноњ –ади (¬¬–), 2001, N 21, ст.103 )
÷ей «акон визначаЇ правов≥ та орган≥зац≥йн≥ основи створенн¤,
д≥¤льност≥ та в≥дпов≥дальност≥ суб'Їкт≥в сп≥льного ≥нвестуванн¤,
особливост≥ управл≥нн¤ њх активами, встановлюЇ вимоги до складу,
структури та збер≥ганн¤ актив≥в, особливост≥ розм≥щенн¤ та об≥гу
ц≥нних папер≥в ≥нститут≥в сп≥льного ≥нвестуванн¤, пор¤док та обс¤г
розкритт¤ ≥нформац≥њ ≥нститутами сп≥льного ≥нвестуванн¤ з метою
залученн¤ та ефективного розм≥щенн¤ ф≥нансових ресурс≥в
≥нвестор≥в.
–озд≥л I
«ј√јЋ№Ќ≤ ѕќЋќ∆≈ЌЌя
—татт¤ 1. «авданн¤ «акону
«авданн¤м цього «акону Ї регулюванн¤ сусп≥льних в≥дносин, що
виникають у сфер≥ сп≥льного ≥нвестуванн¤ щодо створенн¤ та
д≥¤льност≥ суб'Їкт≥в сп≥льного ≥нвестуванн¤, забезпеченн¤ гарант≥й
прав власност≥ на ц≥нн≥ папери та захист прав учасник≥в фондового
ринку.
—татт¤ 2. «аконодавство у сфер≥ сп≥льного ≥нвестуванн¤
¬≥дносини у сфер≥ сп≥льного ≥нвестуванн¤ регулюютьс¤ законами
”крањни та ≥ншими нормативно-правовими актами з питань
функц≥онуванн¤ фондового ринку та з питань д≥¤льност≥ акц≥онерних
товариств у частин≥, що не суперечить нормам цього «акону, а також
цим «аконом та прийн¤тими в≥дпов≥дно до нього ≥ншими
нормативно-правовими актами.
—татт¤ 3. ¬изначенн¤ терм≥н≥в
“ерм≥ни, що вживаютьс¤ в цьому «акон≥, мають таке значенн¤:
активи ≥нституту сп≥льного ≥нвестуванн¤ - сукупн≥сть майна,
корпоративних прав та вимог, сформована за рахунок кошт≥в
сп≥льного ≥нвестуванн¤;
варт≥сть чистих актив≥в ≥нституту сп≥льного ≥нвестуванн¤ -
величина, що визначаЇтьс¤ ¤к р≥зниц¤ м≥ж сумою актив≥в ≥нституту
сп≥льного ≥нвестуванн¤ з урахуванн¤м њх ринковоњ вартост≥ ≥
розм≥ром зобов'¤зань ≥нституту сп≥льного ≥нвестуванн¤;
в≥дкрита п≥дписка - розм≥щенн¤ ц≥нних папер≥в шл¤хом
в≥дкритого продажу;
в≥дкритий продаж - в≥дчуженн¤ ц≥нних папер≥в особам, коло
¤ких заздалег≥дь не визначене. Ѕудь-¤ке в≥дчуженн¤ ц≥нних папер≥в
з використанн¤м прилюдноњ пропозиц≥њ вважаЇтьс¤ в≥дкритим
продажем;
викуп ц≥нних папер≥в ≥нституту сп≥льного ≥нвестуванн¤ -
сплата ем≥тентом ≥нвестору вартост≥ частини чистих актив≥в
≥нституту сп≥льного ≥нвестуванн¤ пропорц≥йно к≥лькост≥ ц≥нних
папер≥в ≥нституту сп≥льного ≥нвестуванн¤, що належать ≥нвесторов≥,
з припиненн¤м права власност≥ ≥нвестора на ц≥ ц≥нн≥ папери;
випуск ц≥нних папер≥в - сукупн≥сть ц≥нних папер≥в одного
ем≥тента певного виду та одн≥Їњ ном≥нальноњ вартост≥, що
забезпечуЇ њх власникам однаковий обс¤г прав ≥ можлив≥сть мати
однаков≥ умови розм≥щенн¤ на фондовому ринку в≥дпов≥дно до
пор¤дку, встановленого законодавством про ц≥нн≥ папери, цим
«аконом та ƒержавною ком≥с≥Їю з ц≥нних папер≥в та фондового ринку
(дал≥ - ом≥с≥¤);
збер≥гач - розум≥Їтьс¤ у значенн≥, визначеному «аконом
”крањни "ѕро Ќац≥ональну депозитарну систему та особливост≥
електронного об≥гу ц≥нних папер≥в в ”крањн≥";
зд≥йсненн¤ контролю - волод≥нн¤ безпосередньо або через
пов'¤заних ос≥б часткою, що становить не менш ¤к 20 в≥дсотк≥в
статутного фонду (кап≥талу) юридичноњ особи, або управл≥нн¤
найб≥льшою к≥льк≥стю голос≥в в орган≥ управл≥нн¤ юридичноњ особи.
ƒл¤ ф≥зичноњ особи загальна сума волод≥нн¤ часткою статутного
фонду (кап≥талу) юридичноњ особи (голос≥в в орган≥ управл≥нн¤)
визначаЇтьс¤ ¤к загальна сума корпоративних прав (голос≥в), що
належить ц≥й ф≥зичн≥й особ≥, членам њњ с≥м'њ та юридичним особам,
¤к≥ контролюютьс¤ ц≥Їю ф≥зичною особою або членами њњ с≥м'њ;
≥нвестиц≥йна декларац≥¤ - документ, що Ї складовою частиною
регламенту ≥нституту сп≥льного ≥нвестуванн¤ та додатком до
договору з компан≥Їю з управл≥нн¤ активами, в ¤кому визначаютьс¤
основн≥ напр¤ми та обмеженн¤ ≥нвестиц≥йноњ д≥¤льност≥ ≥нституту
сп≥льного ≥нвестуванн¤;
≥нвестиц≥йний сертиф≥кат - ц≥нний пап≥р, ¤кий випускаЇтьс¤
компан≥Їю з управл≥нн¤ активами пайового ≥нвестиц≥йного фонду та
засв≥дчуЇ право власност≥ ≥нвестора на частку в пайовому
≥нвестиц≥йному фонд≥;
≥нститут сп≥льного ≥нвестуванн¤ (дал≥ - ≤—≤) - корпоративний
≥нвестиц≥йний фонд або пайовий ≥нвестиц≥йний фонд, ¤кий провадить
д≥¤льн≥сть, пов'¤зану з об'Їднанн¤м (залученн¤м) грошових кошт≥в
≥нвестор≥в з метою отриманн¤ прибутку в≥д вкладенн¤ њх у ц≥нн≥
папери ≥нших ем≥тент≥в, корпоративн≥ права та нерухом≥сть;
компан≥¤ з управл≥нн¤ активами - господарське товариство, ¤ке
зд≥йснюЇ профес≥йну д≥¤льн≥сть з управл≥нн¤ активами ≤—≤ на
п≥дстав≥ л≥ценз≥њ, що видаЇтьс¤ ом≥с≥Їю;
конвертац≥¤ ц≥нних папер≥в ≤—≤ - вилученн¤ ем≥тентом з об≥гу
та анулюванн¤ ц≥нних папер≥в одного виду шл¤хом њх обм≥ну на ц≥нн≥
папери ≥ншого виду цього ж ем≥тента або на ц≥нн≥ папери ≥ншого
ем≥тента (у раз≥ реорган≥зац≥њ цього ем≥тента);
кошти сп≥льного ≥нвестуванн¤ - кошти, залучен≥ в≥д ≥нвестор≥в
≤—≤, доходи в≥д зд≥йсненн¤ операц≥й з активами ≤—≤ та доходи,
нарахован≥ за активами ≤—≤;
пов'¤зана особа:
а) юридична особа, ¤ка зд≥йснюЇ контроль за в≥дпов≥дною
юридичною особою, або контролюЇтьс¤ в≥дпов≥дною юридичною особою,
або перебуваЇ п≥д сп≥льним контролем з такою юридичною особою;
б) ф≥зична особа або члени њњ с≥м'њ, ¤к≥ зд≥йснюють контроль
за в≥дпов≥дною юридичною особою. „ленами с≥м'њ ф≥зичноњ особи
вважаютьс¤ њњ чолов≥к або дружина, пр¤м≥ родич≥ (д≥ти або батьки)
ф≥зичноњ особи, њњ чолов≥ка або дружини, а також чолов≥к або
дружина будь-¤кого пр¤мого родича ф≥зичноњ особи;
в) посадова особа в≥дпов≥дноњ юридичноњ особи, уповноважена
провадити в≥д њњ ≥мен≥ юридичн≥ д≥њ, спр¤мован≥ на встановленн¤,
зм≥ну або зупиненн¤ правових в≥дносин, а також члени с≥м'њ такоњ
особи;
початковий статутний фонд (кап≥тал) корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду - статутний фонд (кап≥тал), сплачений
засновниками до його реЇстрац≥њ в реЇстр≥ ≤—≤. ¬еденн¤ реЇстру ≤—≤
зд≥йснюЇтьс¤ ом≥с≥Їю;
приватне розм≥щенн¤ - розм≥щенн¤ ц≥нних папер≥в без
в≥дкритого продажу шл¤хом безпосередньоњ пропозиц≥њ ц≥нних папер≥в
заздалег≥дь визначеному колу ос≥б;
прилюдна пропозиц≥¤ - пов≥домленн¤ про в≥дкритий продаж
ц≥нних папер≥в, зроблене у засобах масовоњ ≥нформац≥њ або ≥ншим
чином та звернене до невизначеноњ к≥лькост≥ ос≥б;
проголошен≥ ц≥нн≥ папери ≤—≤ - ц≥нн≥ папери ≤—≤, на ¤к≥
пропонуЇтьс¤ в≥дкрита п≥дписка;
проспект ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤ - документ, ¤кий м≥стить
≥нформац≥ю про в≥дкриту п≥дписку на ц≥нн≥ папери ≤—≤;
регламент ≤—≤ - документ, ¤кий визначаЇ особливост≥
д≥¤льност≥ ≤—≤;
розм≥щенн¤ ц≥нних папер≥в - в≥дчуженн¤ ц≥нних папер≥в
первинним власникам шл¤хом укладенн¤ цив≥льно-правових договор≥в;
розм≥щен≥ ц≥нн≥ папери - ц≥нн≥ папери ≤—≤, придбан≥
≥нвесторами п≥д час розм≥щенн¤;
ц≥нн≥ папери ≤—≤ - акц≥њ корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду
та ≥нвестиц≥йн≥ сертиф≥кати пайового ≥нвестиц≥йного фонду.
—татт¤ 4. ласиф≥кац≥¤ ≥нститут≥в сп≥льного ≥нвестуванн¤
≤—≤ залежно в≥д пор¤дку зд≥йсненн¤ його д≥¤льност≥ може бути
в≥дкритого, ≥нтервального та закритого типу.
≤—≤ належить до в≥дкритого типу, ¤кщо в≥н (або компан≥¤ з
управл≥нн¤ його активами) бере на себе зобов'¤занн¤ зд≥йснювати у
будь-¤кий час на вимогу ≥нвестор≥в викуп ц≥нних папер≥в,
ем≥тованих цим ≤—≤ (або компан≥Їю з управл≥нн¤ його активами).
≤—≤ належить до ≥нтервального типу, ¤кщо в≥н (або компан≥¤ з
управл≥нн¤ його активами) бере на себе зобов'¤занн¤ зд≥йснювати на
вимогу ≥нвестор≥в викуп ц≥нних папер≥в, ем≥тованих цим ≤—≤ (або
компан≥Їю з управл≥нн¤ його активами) прот¤гом обумовленого у
проспект≥ ем≥с≥њ строку, але не р≥дше одного разу на р≥к.
≤—≤ належить до закритого типу, ¤кщо в≥н (або компан≥¤ з
управл≥нн¤ його активами) не бере на себе зобов'¤зань щодо викупу
ц≥нних папер≥в, ем≥тованих цим ≤—≤ (або компан≥Їю з управл≥нн¤
його активами) до моменту його реорган≥зац≥њ або л≥кв≥дац≥њ.
≤—≤ може бути строковим або безстроковим.
—троковий ≤—≤ створюЇтьс¤ на певний строк, встановлений у
проспект≥ ем≥с≥њ, п≥сл¤ зак≥нченн¤ ¤кого зазначений ≤—≤
л≥кв≥дуЇтьс¤ або реорган≥зуЇтьс¤.
Ѕезстроковий ≤—≤ створюЇтьс¤ на невизначений строк.
≤—≤ закритого типу може бути лише строковим.
≤—≤ може бути диверсиф≥кованого ≥ недиверсиф≥кованого виду.
≤—≤ вважаЇтьс¤ диверсиф≥кованим, ¤кщо в≥н одночасно
в≥дпов≥даЇ таким вимогам:
к≥льк≥сть ц≥нних папер≥в одного ем≥тента в активах ≤—≤ не
перевищуЇ 10 в≥дсотк≥в загального обс¤гу њх ем≥с≥њ;
сумарна варт≥сть ц≥нних папер≥в, що становл¤ть активи ≤—≤ в
к≥лькост≥, б≥льш≥й, н≥ж 5 в≥дсотк≥в загального обс¤гу њх ем≥с≥њ,
на момент њх придбанн¤ не перевищуЇ 40 в≥дсотк≥в вартост≥ чистих
актив≥в ≤—≤;
не менш ¤к 80 в≥дсотк≥в загальноњ вартост≥ актив≥в ≤—≤
становл¤ть грошов≥ кошти, ощадн≥ сертиф≥кати, обл≥гац≥њ
п≥дприЇмств та обл≥гац≥њ м≥сцевих позик, державн≥ ц≥нн≥ папери, а
також ц≥нн≥ папери, що допущен≥ до торг≥в на фондов≥й б≥рж≥ або у
торговельно-≥нформац≥йн≥й систем≥.
ƒиверсиф≥кованим ≤—≤ заборон¤Їтьс¤:
тримати в грошових коштах, на банк≥вських депозитних
рахунках, в ощадних сертиф≥катах та обл≥гац≥¤х, ем≥тентами ¤ких Ї
комерц≥йн≥ банки, б≥льше н≥ж 30 в≥дсотк≥в загальноњ вартост≥
актив≥в ≤—≤;
придбавати або додатково ≥нвестувати в ц≥нн≥ папери одного
ем≥тента б≥льше н≥ж 5 в≥дсотк≥в загальноњ вартост≥ актив≥в ≤—≤;
придбавати або додатково ≥нвестувати у державн≥ ц≥нн≥ папери,
доходи за ¤кими гарантовано аб≥нетом ћ≥н≥стр≥в ”крањни, б≥льше
н≥ж 25 в≥дсотк≥в загальноњ вартост≥ актив≥в ≤—≤. ѕри цьому
заборон¤Їтьс¤ ≥нвестувати кошти ≤—≤ менше н≥ж у три види державних
ц≥нних папер≥в;
придбавати або додатково ≥нвестувати в ц≥нн≥ папери орган≥в
м≥сцевого самовр¤дуванн¤ б≥льше н≥ж 10 в≥дсотк≥в загальноњ
вартост≥ актив≥в ≤—≤;
придбавати або додатково ≥нвестувати в обл≥гац≥њ п≥дприЇмств,
ем≥тентами ¤ких Ї резиденти ”крањни (кр≥м комерц≥йних банк≥в),
б≥льше н≥ж 20 в≥дсотк≥в загальноњ вартост≥ актив≥в ≤—≤;
придбавати або додатково ≥нвестувати в акц≥њ украњнських
ем≥тент≥в б≥льше н≥ж 40 в≥дсотк≥в загальноњ вартост≥ актив≥в ≤—≤;
придбавати або додатково ≥нвестувати в ц≥нн≥ папери, доходи
за ¤кими гарантовано ур¤дами ≥ноземних держав, б≥льше н≥ж 20
в≥дсотк≥в загальноњ вартост≥ актив≥в ≤—≤;
придбавати або додатково ≥нвестувати в акц≥њ та обл≥гац≥њ
≥ноземних ем≥тент≥в, ¤к≥ допущен≥ до торг≥в на орган≥зованих
фондових ринках ≥ноземних держав, б≥льше н≥ж 20 в≥дсотк≥в
загальноњ вартост≥ актив≥в ≤—≤;
придбавати або додатково ≥нвестувати в ≥нш≥ активи, дозволен≥
законодавством ”крањни, б≥льше н≥ж 5 в≥дсотк≥в актив≥в ≤—≤;
придбавати або додатково ≥нвестувати в ц≥нн≥ папери, доходи
за ¤кими гарантовано ур¤дом одн≥Їњ ≥ноземноњ держави, б≥льше н≥ж
10 в≥дсотк≥в загальноњ вартост≥ актив≥в ≤—≤;
придбавати або обм≥нювати ц≥нн≥ папери, ем≥тентами ¤ких Ї
пов'¤зан≥ особи ≤—≤, компан≥њ з управл≥нн¤ активами або збер≥гача.
≤—≤, ¤к≥ не мають ус≥х ознак диверсиф≥кованого ≤—≤, Ї
недиверсиф≥кованими.
” раз≥ ¤кщо недиверсиф≥кований ≤—≤ закритого типу зд≥йснюЇ
виключно приватне розм≥щенн¤ ц≥нних папер≥в власного випуску та
активи ¤кого б≥льш н≥ж на 50 в≥дсотк≥в складаютьс¤ з корпоративних
прав та ц≥нних папер≥в, що не допущен≥ до торг≥в на фондов≥й б≥рж≥
або у торговельно-≥нформац≥йн≥й систем≥, в≥н вважаЇтьс¤ венчурним
фондом. ”часниками венчурного фонду можуть бути т≥льки юридичн≥
особи.
ƒив≥денди по ц≥нних паперах ≤—≤ в≥дкритого та ≥нтервального
типу не нараховуютьс¤ ≥ не сплачуютьс¤.
≤—≤ в≥дкритого та ≥нтервального типу можуть бути т≥льки
диверсиф≥кован≥ ≤—≤.
—татт¤ 5. јудиторська перев≥рка ≤—≤
« метою перев≥рки ≥ п≥дтвердженн¤ правильност≥ р≥чноњ
ф≥нансовоњ зв≥тност≥ компан≥¤ з управл≥нн¤ активами повинна
щор≥чно залучати аудитора (аудиторську ф≥рму) дл¤ встановленн¤
в≥дпов≥дност≥ зазначеноњ зв≥тност≥ результатам своЇњ д≥¤льност≥ з
активами ≤—≤.
јудитор (аудиторська ф≥рма) не може бути пов'¤заною особою
компан≥њ з управл≥нн¤ активами.
јудит результат≥в д≥¤льност≥ компан≥њ з управл≥нн¤ активами з
активами в≥дпов≥дного ≤—≤ зд≥йснюЇтьс¤ в≥дпов≥дно до вимог,
встановлених «аконом ”крањни "ѕро аудиторську д≥¤льн≥сть".
¬инагорода аудитору (аудиторськ≥й ф≥рм≥) виплачуЇтьс¤ за
рахунок актив≥в ≤—≤ в пор¤дку, встановленому нормативно-правовими
актами ом≥с≥њ.
—татт¤ 6. ƒержавне регулюванн¤ у сфер≥ сп≥льного
≥нвестуванн¤
ƒержавне регулюванн¤ у сфер≥ сп≥льного ≥нвестуванн¤ зд≥йснюЇ
ом≥с≥¤ в≥дпов≥дно до «акону ”крањни "ѕро державне регулюванн¤
ринку ц≥нних папер≥в в ”крањн≥".
–озд≥л II
ќ–ѕќ–ј“»¬Ќ»… ≤Ќ¬≈—“»÷≤…Ќ»… ‘ќЌƒ
—татт¤ 7. ѕон¤тт¤ корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду
орпоративний ≥нвестиц≥йний фонд - це ≤—≤, ¤кий створюЇтьс¤ у
форм≥ в≥дкритого акц≥онерного товариства ≥ провадить виключно
д≥¤льн≥сть ≥з сп≥льного ≥нвестуванн¤.
—татт¤ 8. ѕор¤док створенн¤ корпоративного ≥нвестиц≥йного
фонду
орпоративний ≥нвестиц≥йний фонд створюЇтьс¤ в≥дпов≥дно до
законодавства з питань д≥¤льност≥ акц≥онерних товариств з
урахуванн¤м особливостей, встановлених цим «аконом.
орпоративний ≥нвестиц≥йний фонд не може бути заснований
юридичними особами, у статутному фонд≥ (кап≥тал≥) ¤ких частка
держави або орган≥в м≥сцевого самовр¤дуванн¤ перевищуЇ 25
в≥дсотк≥в.
—татт¤ 9. ƒокументи корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду
орпоративний ≥нвестиц≥йний фонд провадить свою д≥¤льн≥сть на
п≥дстав≥ статуту, ¤кий затверджуЇтьс¤ в≥дпов≥дно до законодавства,
та регламенту.
—татут корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду, кр≥м положень,
передбачених законодавством, повинен також м≥стити в≥домост≥ про:
тип корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду (в≥дкритий,
≥нтервальний чи закритий);
вид корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду (диверсиф≥кований,
недиверсиф≥кований);
сп≥льне ≥нвестуванн¤ ¤к виключну д≥¤льн≥сть корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду;
обмеженн¤ щодо д≥¤льност≥ в≥дпов≥дно до цього «акону;
акц≥њ корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду, ¤к≥ повинн≥ бути
т≥льки простими ≥менними;
розм≥р початкового статутного фонду (кап≥талу) та к≥льк≥сть
акц≥й, що становл¤ть початковий статутний фонд (кап≥тал)
корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду.
«м≥ни до статуту корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду
внос¤тьс¤ в установленому законодавством пор¤дку з обов'¤зковим
пов≥домленн¤м ом≥с≥њ.
–егламент корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду повинен м≥стити
в≥домост≥ про:
умови, за ¤ких може бути проведена зам≥на компан≥њ з
управл≥нн¤ активами або збер≥гача, та пор¤док такоњ зам≥ни ≥з
зазначенн¤м д≥й, спр¤мованих на захист прав акц≥онер≥в;
пор¤док визначенн¤ вартост≥ чистих актив≥в та ц≥ни розм≥щенн¤
(викупу) акц≥й;
розм≥р винагороди та/або покритт¤ витрат, пов'¤заних ≥з
д≥¤льн≥стю фонду, що можуть бути сплачен≥ компан≥њ з управл≥нн¤
активами фонду;
пор¤док розпод≥лу прибутку корпоративного ≥нвестиц≥йного
фонду;
пор¤док та строки викупу корпоративним ≥нвестиц≥йним фондом
своњх акц≥й на вимогу ≥нвестор≥в;
напр¤ми ≥нвестиц≥й (≥нвестиц≥йна декларац≥¤);
м≥н≥мальну варт≥сть договор≥в (угод) щодо актив≥в ≤—≤,
укладених компан≥Їю з управл≥нн¤ активами, ¤к≥ п≥дл¤гають
затвердженню спостережною (нагл¤довою) радою фонду.
–егламент корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду затверджуЇтьс¤
засновниками корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду. «м≥ни до
регламенту затверджуютьс¤ загальними зборами акц≥онер≥в. –егламент
та зм≥ни до нього п≥дл¤гають реЇстрац≥њ в ом≥с≥њ.
” документах корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду в його назв≥
обов'¤зково зазначаютьс¤ слова "корпоративний ≥нвестиц≥йний фонд"
та тип ≥ вид фонду.
—татт¤ 10. —татутний фонд (кап≥тал) корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду
ѕочатковий статутний фонд (кап≥тал) корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду формуЇтьс¤ за рахунок грошових кошт≥в,
державних ц≥нних папер≥в, ц≥нних папер≥в ≥нших ем≥тент≥в, що
допущен≥ до торг≥в на фондов≥й б≥рж≥ або в
торговельно-≥нформац≥йн≥й систем≥, та об'Їкт≥в нерухомост≥,
необх≥дних дл¤ забезпеченн¤ статутноњ д≥¤льност≥.
–озм≥р початкового статутного фонду (кап≥талу) корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду не може бути менше розм≥ру, встановленого
законодавством дл¤ в≥дкритих акц≥онерних товариств.
«б≥льшенн¤ статутного фонду (кап≥талу) корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду зд≥йснюЇтьс¤ виключно за рахунок грошових
кошт≥в акц≥онер≥в, внесених шл¤хом придбанн¤ ними акц≥й.
—татт¤ 11. ƒ≥¤льн≥сть корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду
орпоративний ≥нвестиц≥йний фонд провадить свою д≥¤льн≥сть,
¤кщо 70 або б≥льше в≥дсотк≥в середньор≥чноњ вартост≥ актив≥в, що
належать йому на прав≥ власност≥, вкладен≥ у ц≥нн≥ папери.
¬имоги цього «акону та нормативно-правових акт≥в ом≥с≥њ щодо
складу актив≥в ≤—≤ застосовуютьс¤ до корпоративного ≥нвестиц≥йного
фонду через ш≥сть м≥с¤ц≥в п≥сл¤ його реЇстрац≥њ в ом≥с≥њ в
пор¤дку, встановленому ом≥с≥Їю.
”правл≥нн¤ активами корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду на
п≥дстав≥ в≥дпов≥дного договору зд≥йснюЇ компан≥¤ з управл≥нн¤
активами.
” в≥дносинах з трет≥ми особами компан≥¤ з управл≥нн¤ активами
повинна д≥¤ти в≥д ≥мен≥ та в ≥нтересах корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду на п≥дстав≥ договору про управл≥нн¤ активами.
ƒогов≥р м≥ж корпоративним ≥нвестиц≥йним фондом ≥ компан≥Їю з
управл≥нн¤ активами про управл≥нн¤ активами корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду, м≥ж корпоративним ≥нвестиц≥йним фондом ≥
збер≥гачем укладаЇтьс¤ на строк не б≥льш ¤к три роки, ≥ його д≥¤
може бути продовжена т≥льки за р≥шенн¤м загальних збор≥в
акц≥онер≥в фонду.
орпоративний ≥нвестиц≥йний фонд не в≥дпов≥даЇ за
зобов'¤занн¤ми держави, а держава не в≥дпов≥даЇ за зобов'¤занн¤ми
корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду.
—татт¤ 12. ќбмеженн¤ д≥¤льност≥ корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду
орпоративний ≥нвестиц≥йний фонд не маЇ права:
ем≥тувати та розм≥щувати ц≥нн≥ папери, кр≥м акц≥й;
залучати позики або кредит у розм≥р≥, що перевищуЇ 10
в≥дсотк≥в його актив≥в;
надавати активи п≥д заставу в ≥нтересах трет≥х ос≥б;
розм≥щувати акц≥њ за ц≥ною, нижчою в≥д ном≥нальноњ вартост≥;
розм≥щувати акц≥њ за ц≥ною, нижчою в≥д вартост≥ чистих
актив≥в корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду в розрахунку на одну
акц≥ю;
розм≥щувати акц≥њ понад проголошену к≥льк≥сть;
в≥дмовитис¤ в≥д викупу власних акц≥й з п≥дстав, не зазначених
у цьому «акон≥ або у нормативно-правових актах ом≥с≥њ;
створювати будь-¤к≥ спец≥альн≥ або резервн≥ фонди.
—татт¤ 13. јкц≥њ корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду
јкц≥њ корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду повинн≥ бути т≥льки
простими ≥менними.
¬≥дкрита п≥дписка на акц≥њ провадитьс¤ п≥сл¤ реЇстрац≥њ фонду
в реЇстр≥ ≤—≤. орпоративн≥ ≥нвестиц≥йн≥ фонди ≥нтервального або
в≥дкритого типу п≥сл¤ реЇстрац≥њ в реЇстр≥ ≤—≤ розм≥щують своњ
акц≥њ за ц≥ною, що становить варт≥сть чистих актив≥в у розрахунку
на одну акц≥ю.
ожна розм≥щена акц≥¤ корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду
надаЇ њњ власников≥ однаковий обс¤г прав. јкц≥њ корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду, що розм≥щуютьс¤, можуть придбаватис¤ лише за
грошов≥ кошти. Ќеповна сплата розм≥щених акц≥й не дозвол¤Їтьс¤.
ѕор¤док проведенн¤ в≥дкритоњ п≥дписки на акц≥њ корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду визначаЇтьс¤ законодавством з урахуванн¤м
особливостей, встановлених цим «аконом ≥ нормативно-правовими
актами ом≥с≥њ. —трок в≥дкритоњ п≥дписки на акц≥њ корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду в≥дкритого або ≥нтервального типу не
обмежуЇтьс¤.
ѕ≥сл¤ прийн¤тт¤ р≥шенн¤ про скликанн¤ загальних збор≥в
акц≥онер≥в корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду викуп та розм≥щенн¤
акц≥й фонду припин¤ютьс¤ за 30 дн≥в до проголошеноњ дати
проведенн¤ загальних збор≥в акц≥онер≥в з поновленн¤м розм≥щенн¤ та
викупу на наступний день п≥сл¤ зак≥нченн¤ загальних збор≥в
акц≥онер≥в.
—татт¤ 14. ќргани корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду
ќрганами корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду Ї загальн≥ збори
акц≥онер≥в та спостережна (нагл¤дова) рада.
”творенн¤ ≥нших орган≥в корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду,
не передбачених цим «аконом, заборон¤Їтьс¤.
—татт¤ 15. «агальн≥ збори акц≥онер≥в корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду
¬ищим органом корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду Ї загальн≥
збори акц≥онер≥в.
ƒо компетенц≥њ загальних збор≥в акц≥онер≥в корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду, кр≥м питань, встановлених законодавством з
питань д≥¤льност≥ акц≥онерних товариств, належить:
затвердженн¤ укладених договор≥в з компан≥Їю з управл≥нн¤
активами та збер≥гачем;
затвердженн¤ р≥шень про роз≥рванн¤ договор≥в з компан≥Їю з
управл≥нн¤ активами та збер≥гачем;
затвердженн¤ зм≥н до регламенту фонду.
«агальн≥ збори акц≥онер≥в обирають член≥в спостережноњ
(нагл¤довоњ) ради корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду.
ѕовноваженн¤ загальних збор≥в акц≥онер≥в корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду, визначен≥ законодавством з питань д≥¤льност≥
акц≥онерних товариств та цим «аконом, не можуть бути передан≥
спостережн≥й (нагл¤дов≥й) рад≥.
” випадках, передбачених статутом корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду, допускаЇтьс¤ прийн¤тт¤ р≥шенн¤ з питань, що
належать до компетенц≥њ загальних збор≥в акц≥онер≥в корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду, шл¤хом опитуванн¤.
” загальних зборах акц≥онер≥в корпоративного ≥нвестиц≥йного
фонду можуть брати участь з правом дорадчого голосу представники
компан≥њ з управл≥нн¤ активами, реЇстратора, збер≥гача та
незалежного оц≥нювача майна корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду.
«азначен≥ особи повинн≥ про≥нформувати загальн≥ збори
акц≥онер≥в корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду про його
д≥¤льн≥сть.
—татт¤ 16. —кликанн¤ загальних збор≥в акц≥онер≥в
корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду
ѕор¤док скликанн¤ ≥ проведенн¤ загальних збор≥в, а також
умови скликанн¤ ≥ проведенн¤ позачергових збор≥в акц≥онер≥в
корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду визначаютьс¤ законодавством з
питань д≥¤льност≥ акц≥онерних товариств з урахуванн¤м
особливостей, встановлених цим «аконом.
ѕозачергов≥ збори акц≥онер≥в корпоративного ≥нвестиц≥йного
фонду можуть скликатис¤ на вимогу спостережноњ (нагл¤довоњ) ради,
компан≥њ з управл≥нн¤ активами або збер≥гача у раз≥:
неплатоспроможност≥ корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду;
зменшенн¤ вартост≥ чистих актив≥в б≥льш ¤к на 25 в≥дсотк≥в
пор≥вн¤но з останньою оц≥нкою (дл¤ фонд≥в закритого або
≥нтервального типу);
зменшенн¤ вартост≥ чистих актив≥в б≥льш ¤к на 15 в≥дсотк≥в за
семиденний строк (дл¤ корпоративних ≥нвестиц≥йних фонд≥в
в≥дкритого типу);
зменшенн¤ вартост≥ чистих актив≥в нижче њх ном≥нальноњ
вартост≥;
необх≥дност≥ затвердженн¤ р≥шенн¤ про укладенн¤ або
роз≥рванн¤ договору з компан≥Їю з управл≥нн¤ активами, збер≥гачем;
необх≥дност≥ обранн¤ нових член≥в спостережноњ (нагл¤довоњ)
ради;
на¤вност≥ обставин, визначених у статут≥ корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду.
ѕор¤док прийн¤тт¤ р≥шенн¤ з питань, що належать до
компетенц≥њ загальних збор≥в акц≥онер≥в корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду, шл¤хом опитуванн¤ визначаЇтьс¤
нормативно-правовими актами ом≥с≥њ.
—татт¤ 17. —постережна (нагл¤дова) рада корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду
Ќагл¤д за д≥¤льн≥стю компан≥њ з управл≥нн¤ активами зд≥йснюЇ
на п≥дстав≥ статуту корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду
спостережна (нагл¤дова) рада.
—постережна (нагл¤дова) рада збираЇтьс¤ на своњ зас≥данн¤ в
строки, передбачен≥ статутом корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду,
але не р≥дше одного разу на квартал. √олова спостережноњ
(нагл¤довоњ) ради орган≥зовуЇ веденн¤ протоколу зас≥данн¤.
–≥шенн¤ спостережноњ (нагл¤довоњ) ради корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду приймаютьс¤ простою б≥льш≥стю голос≥в ≥
вважаютьс¤ правомочними у раз≥ участ≥ в голосуванн≥ не менш ¤к
двох третин складу ради.
–озм≥р винагороди членам спостережноњ (нагл¤довоњ) ради
корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду затверджуЇтьс¤ загальними
зборами акц≥онер≥в корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду.
—татт¤ 18. —клад спостережноњ (нагл¤довоњ) ради
корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду
—клад спостережноњ (нагл¤довоњ) ради корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду визначаЇтьс¤ його статутом. „лени
спостережноњ (нагл¤довоњ) ради обираютьс¤ загальними зборами
акц≥онер≥в корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду.
ѕредставники компан≥њ з управл≥нн¤ активами, торговц≥в
ц≥нними паперами, ¤к≥ обслуговують корпоративний ≥нвестиц≥йний
фонд, њх пов'¤заних ос≥б не можуть бути членами спостережноњ
(нагл¤довоњ) ради корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду.
ƒо складу спостережноњ (нагл¤довоњ) ради корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду не можуть входити представники збер≥гача,
реЇстратора, аудитора (аудиторськоњ ф≥рми), незалежного оц≥нювача
майна корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду та пов'¤заних з ними
ос≥б.
—татт¤ 19. омпетенц≥¤ спостережноњ (нагл¤довоњ) ради
корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду
ƒо компетенц≥њ спостережноњ (нагл¤довоњ) ради корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду належить:
скликанн¤ загальних збор≥в акц≥онер≥в;
п≥дготовка пор¤дку денного загальних збор≥в акц≥онер≥в;
визначенн¤ дати проведенн¤ загальних збор≥в, дати складанн¤
списку ос≥б, ¤к≥ мають право брати участь у загальних зборах, та
≥нш≥ питанн¤, пов'¤зан≥ з орган≥зац≥Їю проведенн¤ загальних
збор≥в;
обранн¤ голови спостережноњ (нагл¤довоњ) ради (президента
корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду) та його заступника;
п≥дготовка дл¤ затвердженн¤ загальними зборами проекту
р≥шенн¤ загальних збор≥в акц≥онер≥в про розм≥р див≥денд≥в та
пор¤док њх виплати (дл¤ закритих корпоративних ≥нвестиц≥йних
фонд≥в);
укладенн¤ та роз≥рванн¤ договор≥в з компан≥Їю з управл≥нн¤
активами, збер≥гачем, затвердженн¤ договор≥в з реЇстратором,
аудитором (аудиторською ф≥рмою) та незалежним оц≥нювачем майна;
прийн¤тт¤ зм≥н до проспекту ем≥с≥њ акц≥й корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду;
затвердженн¤ договор≥в щодо актив≥в ≤—≤, укладених компан≥Їю
з управл≥нн¤ активами, на суму, ¤ка перевищуЇ встановлену
регламентом корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду м≥н≥мальну
варт≥сть.
—постережна (нагл¤дова) рада корпоративного ≥нвестиц≥йного
фонду забезпечуЇ контроль за належним виконанн¤м умов договор≥в з
компан≥Їю з управл≥нн¤ активами фонду, збер≥гачем, реЇстратором,
аудитором (аудиторською ф≥рмою) та незалежним оц≥нювачем його
майна.
—татт¤ 20. ѕрипиненн¤ д≥¤льност≥ корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду
орпоративний ≥нвестиц≥йний фонд припин¤Ї свою д≥¤льн≥сть
шл¤хом реорган≥зац≥њ (злитт¤, приЇднанн¤, под≥лу, вид≥ленн¤,
перетворенн¤) або л≥кв≥дац≥њ з дотриманн¤м вимог антимонопольного
законодавства.
–еорган≥зац≥¤ або л≥кв≥дац≥¤ корпоративного ≥нвестиц≥йного
фонду зд≥йснюЇтьс¤ в≥дпов≥дно до законодавства з питань д≥¤льност≥
акц≥онерних товариств, з урахуванн¤м особливостей, встановлених
цим «аконом.
орпоративний ≥нвестиц≥йний фонд л≥кв≥дуЇтьс¤, ¤кщо:
внасл≥док викупу акц≥й корпоративним ≥нвестиц≥йним фондом
варт≥сть його актив≥в стала меншою, н≥ж початковий розм≥р
статутного фонду (кап≥талу);
спостережною (нагл¤довою) радою корпоративного ≥нвестиц≥йного
фонду у трим≥с¤чний строк з дн¤ реЇстрац≥њ його в реЇстр≥ ≤—≤ не
були укладен≥ договори з компан≥Їю з управл≥нн¤ активами або
збер≥гачем.
ом≥с≥¤ може порушувати в судовому пор¤дку питанн¤ про
л≥кв≥дац≥ю корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду у раз≥, ¤кщо:
корпоративний ≥нвестиц≥йний фонд провадить свою д≥¤льн≥сть
без реЇстрац≥њ в реЇстр≥ ≤—≤;
корпоративний ≥нвестиц≥йний фонд провадить д≥¤льн≥сть,
заборонену законом.
ƒо складу л≥кв≥дац≥йноњ ком≥с≥њ корпоративного ≥нвестиц≥йного
фонду обов'¤зково повинн≥ входити представники ом≥с≥њ, а також
можуть входити представники компан≥њ з управл≥нн¤ активами та
збер≥гача.
« моменту прийн¤тт¤ р≥шенн¤ про л≥кв≥дац≥ю корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду йому заборон¤Їтьс¤ розм≥щувати та
викуповувати своњ акц≥њ.
—татт¤ 21. –озпод≥л актив≥в корпоративного ≥нвестиц≥йного
фонду в раз≥ його л≥кв≥дац≥њ
–озпод≥л актив≥в корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду в раз≥
його л≥кв≥дац≥њ зд≥йснюЇтьс¤ в пор¤дку, встановленому цим «аконом.
” раз≥ л≥кв≥дац≥њ корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду л≥кв≥дац≥йна
ком≥с≥¤ складаЇ л≥кв≥дац≥йний баланс.
ѕ≥сл¤ затвердженн¤ л≥кв≥дац≥йного балансу активи
корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду у строк, що встановлюЇтьс¤
ом≥с≥Їю, але не б≥льший ¤к ш≥сть м≥с¤ц≥в, п≥дл¤гають продажу за
грошов≥ кошти. ошти, отриман≥ в≥д реал≥зац≥њ актив≥в
корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду, в першу чергу розпод≥л¤ютьс¤
м≥ж акц≥онерами, ¤к≥ не Ї засновниками фонду, пропорц≥йно
к≥лькост≥ акц≥й, що њм належать, у пор¤дку, встановленому
ом≥с≥Їю.
” раз≥ недостатност≥ кошт≥в дл¤ викупу акц≥й за варт≥стю
чистих актив≥в корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду в акц≥онер≥в,
¤к≥ не Ї засновниками фонду, р≥зниц¤ в≥дшкодовуЇтьс¤ за рахунок
частини кошт≥в, що належить засновникам.
” другу чергу внос¤тьс¤ обов'¤зков≥ платеж≥ до ƒержавного
бюджету ”крањни, п≥сл¤ чого задовольн¤ютьс¤ вимоги кредитор≥в.
ѕ≥сл¤ зак≥нченн¤ розрахунк≥в у пор¤дку, передбаченому ц≥Їю
статтею, л≥кв≥дац≥йна ком≥с≥¤ подаЇ ом≥с≥њ зв≥т про результати
л≥кв≥дац≥њ, ¤кий Ї п≥дставою дл¤ вилученн¤ фонду з реЇстру ≤—≤.
орпоративний ≥нвестиц≥йний фонд вважаЇтьс¤ л≥кв≥дованим ¤к фонд
п≥сл¤ його вилученн¤ з реЇстру ≤—≤.
–озд≥л III
ѕј…ќ¬»… ≤Ќ¬≈—“»÷≤…Ќ»… ‘ќЌƒ
—татт¤ 22. ѕон¤тт¤ пайового ≥нвестиц≥йного фонду
ѕайовий ≥нвестиц≥йний фонд - це активи, що належать
≥нвесторам на прав≥ сп≥льноњ частковоњ власност≥, перебувають в
управл≥нн≥ компан≥њ з управл≥нн¤ активами та обл≥ковуютьс¤
останньою окремо в≥д результат≥в њњ господарськоњ д≥¤льност≥.
ћ≥н≥мальний обс¤г актив≥в пайового ≥нвестиц≥йного фонду не
може бути меншим розм≥ру початкового статутного фонду (кап≥талу)
корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду.
ѕайовий ≥нвестиц≥йний фонд не Ї юридичною особою.
—татт¤ 23. ѕор¤док створенн¤ пайового ≥нвестиц≥йного фонду
та провадженн¤ д≥¤льност≥ з управл≥нн¤
пайовим ≥нвестиц≥йним фондом
ѕайовий ≥нвестиц≥йний фонд створюЇтьс¤ за ≥н≥ц≥ативою
компан≥њ з управл≥нн¤ активами шл¤хом придбанн¤ ≥нвесторами
випущених нею ≥нвестиц≥йних сертиф≥кат≥в.
ƒл¤ створенн¤ пайового ≥нвестиц≥йного фонду компан≥¤ з
управл≥нн¤ активами маЇ розробити та зареЇструвати в ом≥с≥њ
регламент ≥нвестиц≥йного фонду, укласти договори з аудитором
(аудиторською ф≥рмою), збер≥гачем, реЇстратором, оц≥нювачем майна,
зареЇструвати пайовий ≥нвестиц≥йний фонд у реЇстр≥ ≤—≤ та
орган≥зувати в≥дкриту п≥дписку на ≥нвестиц≥йн≥ сертиф≥кати фонду
або њх приватне розм≥щенн¤. ¬≥дкрита п≥дписка на ≥нвестиц≥йн≥
сертиф≥кати зд≥йснюЇтьс¤ в≥дпов≥дно до пор¤дку проведенн¤
в≥дкритоњ п≥дписки на ц≥нн≥ папери, встановленого законодавством,
з урахуванн¤м особливостей, встановлених цим «аконом. —трок
в≥дкритоњ п≥дписки на ≥нвестиц≥йн≥ сертиф≥кати пайового
≥нвестиц≥йного фонду в≥дкритого або ≥нтервального типу не
обмежуЇтьс¤. ѕриватне розм≥щенн¤ ≥нвестиц≥йних сертиф≥кат≥в
зд≥йснюЇтьс¤ у пор¤дку, встановленому компан≥Їю з управл≥нн¤
активами.
¬имоги щодо м≥н≥мального обс¤гу актив≥в застосовуютьс¤ до
пайового ≥нвестиц≥йного фонду не ран≥ше н≥ж через ш≥сть м≥с¤ц≥в з
дн¤ його реЇстрац≥њ у реЇстр≥ ≤—≤.
ѕайовий ≥нвестиц≥йний фонд вважаЇтьс¤ створеним з дн¤ його
реЇстрац≥њ у реЇстр≥ ≤—≤.
ќбл≥к результат≥в д≥¤льност≥ з управл≥нн¤ активами пайового
≥нвестиц≥йного фонду зд≥йснюЇтьс¤ компан≥Їю з управл≥нн¤ активами
окремо в≥д обл≥ку результат≥в њњ господарськоњ д≥¤льност≥ та
обл≥ку результат≥в д≥¤льност≥ ≥нших ≤—≤, активи ¤ких перебувають в
њњ управл≥нн≥.
”кладаючи договори за рахунок актив≥в пайового ≥нвестиц≥йного
фонду, компан≥¤ з управл≥нн¤ активами д≥Ї в≥д свого ≥мен≥, про що
вона обов'¤зково пов≥домл¤Ї трет≥х ос≥б.
Ќерухоме майно, що становить активи пайового ≥нвестиц≥йного
фонду, реЇструЇтьс¤ в установленому пор¤дку на ≥м'¤ компан≥њ з
управл≥нн¤ активами з в≥дпов≥дною в≥дм≥ткою. омпан≥¤ з управл≥нн¤
активами Ї розпор¤дником цього нерухомого майна.
” документах пайового ≥нвестиц≥йного фонду обов'¤зково
зазначаютьс¤ у його назв≥ слова "пайовий ≥нвестиц≥йний фонд" та
тип ≥ вид фонду.
—татт¤ 24. –егламент пайового ≥нвестиц≥йного фонду
ќсобливост≥ д≥¤льност≥ пайового ≥нвестиц≥йного фонду
визначаютьс¤ його регламентом.
–егламент пайового ≥нвестиц≥йного фонду повинен м≥стити
в≥домост≥ про:
пор¤док утворенн¤, склад, компетенц≥ю та пор¤док зд≥йсненн¤
д≥¤льност≥ спостережноњ (нагл¤довоњ) ради;
пор¤док визначенн¤ вартост≥ чистих актив≥в та ц≥ни розм≥щенн¤
(викупу) ≥нвестиц≥йних сертиф≥кат≥в;
пор¤док визначенн¤ розм≥ру винагороди та покритт¤ витрат,
пов'¤заних з д≥¤льн≥стю фонду, що можуть бути сплачен≥ компан≥њ з
управл≥нн¤ активами;
пор¤док розпод≥лу прибутку пайового ≥нвестиц≥йного фонду;
пор¤док та строки викупу ≥нвестиц≥йних сертиф≥кат≥в компан≥Їю
з управл≥нн¤ активами пайового ≥нвестиц≥йного фонду на вимогу
≥нвестор≥в;
напр¤ми ≥нвестиц≥й (≥нвестиц≥йна декларац≥¤).
—татт¤ 25. ”часть у пайовому ≥нвестиц≥йному фонд≥
”часником пайового ≥нвестиц≥йного фонду Ї ≥нвестор, ¤кий
придбав ≥нвестиц≥йний сертиф≥кат цього фонду.
”часниками пайового недиверсиф≥кованого ≥нвестиц≥йного фонду
не можуть бути ф≥зичн≥ особи.
ѕроспект ем≥с≥њ ≥нвестиц≥йних сертиф≥кат≥в - це прилюдна або
приватна пропозиц≥¤ (оферта) з умовами договору про приЇднанн¤ до
пайового ≥нвестиц≥йного фонду.
ѕрийн¤тт¤ (акцепт) пропозиц≥њ (укладенн¤ з компан≥Їю з
управл≥нн¤ активами договору про приЇднанн¤ до пайового
≥нвестиц≥йного фонду) зд≥йснюЇтьс¤ ≥нвестором шл¤хом придбанн¤
≥нвестиц≥йного сертиф≥ката пайового ≥нвестиц≥йного фонду за
грошов≥ кошти.
„астка учасника пайового ≥нвестиц≥йного фонду засв≥дчуЇтьс¤
≥нвестиц≥йним сертиф≥катом.
≤нвестори пайового ≥нвестиц≥йного фонду не мають права
втручатис¤ у д≥¤льн≥сть компан≥њ з управл≥нн¤ активами, кр≥м
випадк≥в, передбачених ц≥Їю статтею.
≤нвестори пайового ≥нвестиц≥йного фонду, кошти сп≥льного
≥нвестуванн¤ ¤кого залучен≥ шл¤хом приватного розм≥щенн¤
≥нвестиц≥йних сертиф≥кат≥в, можуть утворювати спостережну
(нагл¤дову) раду дл¤ нагл¤ду за виконанн¤м ≥нвестиц≥йноњ
декларац≥њ, збер≥ганн¤м актив≥в фонду, веденн¤м реЇстру власник≥в
≥нвестиц≥йних сертиф≥кат≥в, проведенн¤м аудиторських перев≥рок
д≥¤льност≥ та оц≥нки майна фонду.
—постережна (нагл¤дова) рада пайового ≥нвестиц≥йного фонду
утворюЇтьс¤ з числа ≥нвестор≥в. ≤нвестор маЇ право бути обраним до
складу спостережноњ (нагл¤довоњ) ради або призначити свого
представника за умови придбанн¤ ним установленоњ регламентом
м≥н≥мальноњ к≥лькост≥ ≥нвестиц≥йних сертиф≥кат≥в.
–≥шенн¤ спостережноњ (нагл¤довоњ) ради пайового
≥нвестиц≥йного фонду приймаютьс¤ простою б≥льш≥стю голос≥в ≥
вважаютьс¤ правомочними у раз≥ участ≥ в голосуванн≥ не менш ¤к
двох третин складу ради.
ƒо компетенц≥њ спостережноњ (нагл¤довоњ) ради пайового
≥нвестиц≥йного фонду належить:
обранн¤ голови спостережноњ (нагл¤довоњ) ради;
затвердженн¤ р≥шенн¤ про роз≥рванн¤ договор≥в з≥ збер≥гачем,
реЇстратором, аудитором (аудиторською ф≥рмою) та незалежним
оц≥нювачем майна;
затвердженн¤ зм≥н до регламенту фонду.
—татт¤ 26. ≤нвестиц≥йн≥ сертиф≥кати пайових ≥нвестиц≥йних
фонд≥в
≈м≥тентом ≥нвестиц≥йних сертиф≥кат≥в пайового ≥нвестиц≥йного
фонду виступаЇ компан≥¤ з управл≥нн¤ активами цього фонду.
≤нвестиц≥йний сертиф≥кат надаЇ кожному його власников≥
однаков≥ права.
≤нвестиц≥йн≥ сертиф≥кати можуть розм≥щуватис¤ шл¤хом
в≥дкритого продажу або приватного розм≥щенн¤. ¬ипуск компан≥Їю з
управл≥нн¤ активами пох≥дних ц≥нних папер≥в на основ≥
≥нвестиц≥йних сертиф≥кат≥в пайового ≥нвестиц≥йного фонду, активами
¤кого ц¤ компан≥¤ управл¤Ї, не допускаЇтьс¤.
ƒив≥денди за ≥нвестиц≥йними сертиф≥катами в≥дкритого та
≥нтервального пайового ≥нвестиц≥йного фонду не нараховуютьс¤ ≥ не
сплачуютьс¤.
≥льк≥сть проголошених ≥нвестиц≥йних сертиф≥кат≥в пайового
≥нвестиц≥йного фонду зазначаЇтьс¤ у проспект≥ ем≥с≥њ.
ѕор¤док розм≥щенн¤ та об≥гу ≥нвестиц≥йних сертиф≥кат≥в
пайових ≥нвестиц≥йних фонд≥в встановлюЇтьс¤ цим «аконом та
нормативно-правовими актами ом≥с≥њ.
—татт¤ 27. «ам≥на компан≥њ з управл≥нн¤ активами та
л≥кв≥дац≥¤ пайового ≥нвестиц≥йного фонду
«ам≥на компан≥њ з управл≥нн¤ активами може зд≥йснюватис¤ в
установленому ом≥с≥Їю пор¤дку в раз≥:
¤кщо прот¤гом року варт≥сть чистих актив≥в пайового
≥нвестиц≥йного фонду в розрахунку на один ≥нвестиц≥йний сертиф≥кат
зменшилас¤ б≥льше н≥ж на 30 в≥дсотк≥в;
¤кщо прот¤гом року варт≥сть чистих актив≥в пайового
≥нвестиц≥йного фонду у розрахунку на один ≥нвестиц≥йний сертиф≥кат
зменшилас¤ в≥д його ном≥нальноњ вартост≥ б≥льше н≥ж на 20
в≥дсотк≥в;
прийн¤тт¤ компан≥Їю з управл≥нн¤ активами р≥шенн¤ про в≥дмову
в≥д д≥¤льност≥ з управл≥нн¤ активами створеного нею пайового
≥нвестиц≥йного фонду;
анулюванн¤ ом≥с≥Їю виданоњ компан≥њ з управл≥нн¤ активами
л≥ценз≥њ на провадженн¤ д≥¤льност≥ з управл≥нн¤ активами ≤—≤;
л≥кв≥дац≥њ компан≥њ з управл≥нн¤ активами.
ѕайовий ≥нвестиц≥йний фонд л≥кв≥дуЇтьс¤ за р≥шенн¤м ом≥с≥њ у
раз≥:
винесенн¤ ом≥с≥Їю р≥шенн¤ про неможлив≥сть зам≥ни компан≥њ з
управл≥нн¤ активами в≥дпов≥дно до частини першоњ ц≥Їњ статт≥;
анулюванн¤ л≥ценз≥њ, виданоњ збер≥гачу пайового
≥нвестиц≥йного фонду на провадженн¤ депозитарноњ д≥¤льност≥, та
неукладенн¤ компан≥Їю з управл≥нн¤ активами прот¤гом 30
календарних дн≥в договору з ≥ншим збер≥гачем;
зак≥нченн¤ строку, на ¤кий був створений закритий пайовий
≥нвестиц≥йний фонд.
« моменту прийн¤тт¤ ом≥с≥Їю р≥шенн¤ про л≥кв≥дац≥ю
≥нвестиц≥йного фонду розм≥щенн¤ та викуп ≥нвестиц≥йних
сертиф≥кат≥в припин¤Їтьс¤.
—татт¤ 28. –озпод≥л актив≥в пайового ≥нвестиц≥йного фонду в
раз≥ його л≥кв≥дац≥њ
” раз≥ л≥кв≥дац≥њ пайового ≥нвестиц≥йного фонду компан≥¤ з
управл≥нн¤ активами складаЇ л≥кв≥дац≥йний баланс. ” процес≥
л≥кв≥дац≥њ пайового ≥нвестиц≥йного фонду його активи реал≥зуютьс¤
за грошов≥ кошти в строки, передбачен≥ ом≥с≥Їю. √рошов≥ кошти,
отриман≥ в≥д реал≥зац≥њ, розпод≥л¤ютьс¤:
у першу чергу - зд≥йснюютьс¤ виплати учасникам, що подали
за¤вки на викуп ≥нвестиц≥йних сертиф≥кат≥в до моменту прийн¤тт¤
р≥шенн¤ про л≥кв≥дац≥ю пайового ≥нвестиц≥йного фонду;
у другу чергу - внос¤тьс¤ обов'¤зков≥ платеж≥ до ƒержавного
бюджету ”крањни;
у третю чергу - зд≥йснюютьс¤ виплати кредиторам компан≥њ з
управл≥нн¤ активами пайового ≥нвестиц≥йного фонду по погашенню
заборгованост≥, ¤ка виникла у зв'¤зку з д≥¤льн≥стю пайового
≥нвестиц≥йного фонду, що л≥кв≥дуЇтьс¤;
у четверту чергу - зд≥йснюютьс¤ виплати ≥ншим учасникам
пайового ≥нвестиц≥йного фонду.
–озпод≥л грошових кошт≥в зд≥йснюЇтьс¤ п≥сл¤ повного
задоволенн¤ вимог попередньоњ черги.
ѕ≥сл¤ зак≥нченн¤ розрахунк≥в у пор¤дку, встановленому ц≥Їю
статтею, компан≥¤ з управл≥нн¤ активами подаЇ ом≥с≥њ зв≥т про
результати л≥кв≥дац≥њ. «в≥т Ї п≥дставою дл¤ виключенн¤ ом≥с≥Їю
такого пайового ≥нвестиц≥йного фонду з реЇстру ≤—≤.
ѕайовий ≥нвестиц≥йний фонд вважаЇтьс¤ л≥кв≥дованим п≥сл¤ його
виключенн¤ з реЇстру ≤—≤.
–озд≥л IV
”ѕ–ј¬Ћ≤ЌЌя ј “»¬јћ» ≤—≤
—татт¤ 29. омпан≥¤ з управл≥нн¤ активами
”правл≥нн¤ активами ≤—≤ зд≥йснюЇ компан≥¤ з управл≥нн¤
активами. омпан≥Їю з управл≥нн¤ активами може бути юридична
особа, що створюЇтьс¤ в≥дпов≥дно до законодавства ”крањни.
„астка держави в статутному фонд≥ (кап≥тал≥) компан≥њ з
управл≥нн¤ активами не може перевищувати 10 в≥дсотк≥в.
ѕоЇднанн¤ д≥¤льност≥ з управл≥нн¤ активами з ≥ншими видами
профес≥йноњ д≥¤льност≥ на ринку ц≥нних папер≥в заборон¤Їтьс¤.
омпан≥¤ з управл≥нн¤ активами венчурного фонду бере участь в
управл≥нн≥ д≥¤льн≥стю ем≥тента, корпоративн≥ права ¤кого
перебувають в активах фонду, активами ¤кого ц¤ компан≥¤ управл¤Ї.
омпан≥¤ з управл≥нн¤ активами може одночасно зд≥йснювати
управл≥нн¤ активами к≥лькох ≤—≤.
—татт¤ 30. ќбмеженн¤ д≥¤льност≥ компан≥њ з управл≥нн¤
активами
ƒ≥¤льн≥сть компан≥њ з управл≥нн¤ активами може бути обмежена
у випадках, встановлених законом.
омпан≥¤ з управл≥нн¤ активами п≥д час провадженн¤ нею
д≥¤льност≥ з управл≥нн¤ активами ≤—≤ не маЇ права:
набувати за рахунок актив≥в ≤—≤ майно та ц≥нн≥ папери тих
вид≥в, ¤к≥ не передбачен≥ проспектом ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤;
укладати договори, що порушують або насл≥дком ¤ких Ї
порушенн¤ норм законодавства та вимог нормативно-правових акт≥в
ом≥с≥њ;
зд≥йснювати за власн≥ кошти операц≥њ з ц≥нними паперами, ¤к≥
Ї активами ≤—≤;
безоплатно в≥дчужувати активи ≤—≤;
брати позику або кредит, що п≥дл¤гаЇ поверненню за рахунок
актив≥в ≤—≤, в обс¤з≥ б≥льш ¤к 10 в≥дсотк≥в вартост≥ чистих
актив≥в ≤—≤, на строк б≥льший, н≥ж три м≥с¤ц≥, та з метою, ≥ншою,
н≥ж використанн¤ цих кошт≥в дл¤ викупу ц≥нних папер≥в ≤—≤;
надавати позику або кредит за рахунок актив≥в ≤—≤;
використовувати активи ≤—≤ дл¤ забезпеченн¤ виконанн¤
зобов'¤зань, виникненн¤ ¤ких не пов'¤зане з функц≥онуванн¤м
в≥дпов≥дного ≤—≤;
придбавати вексел≥, пох≥дн≥ ц≥нн≥ папери, ц≥нн≥ папери ≤—≤
в≥дкритого типу, ¤кщо ≥нше не встановлено нормативно-правовими
актами ом≥с≥њ;
розм≥щувати ц≥нн≥ папери ≥нших ем≥тент≥в, кр≥м ц≥нних папер≥в
≤—≤, активами ¤ких вона управл¤Ї;
укладати договори куп≥вл≥-продажу, позики або кредиту з
пов'¤заними особами, кр≥м договор≥в з торговц¤ми ц≥нними паперами
щодо розм≥щенн¤ та викупу ц≥нних папер≥в ≤—≤;
укладати договори куп≥вл≥-продажу ц≥нних папер≥в, ¤к≥ на дату
укладенн¤ такого договору не становл¤ть активи ≤—≤;
зд≥йснювати функц≥ю ном≥нального утримувача щодо ц≥нних
папер≥в ≤—≤, активами ¤кого вона керуЇ;
продавати ц≥нн≥ папери ≤—≤ збер≥гачу, реЇстратору,
незалежному оц≥нювачу майна та аудитору (аудиторськ≥й ф≥рм≥) цього
≤—≤, а також органам державноњ влади та органам м≥сцевого
самовр¤дуванн¤;
набувати у власн≥сть нерухоме майно, що становить активи
в≥дпов≥дного ≤—≤;
укладати в≥д ≥мен≥ ≤—≤ договори, ¤к≥ за своњм характером
можуть бути укладен≥ лише ним особисто;
в≥дчужувати майно, ¤ке належить компан≥њ, до актив≥в ≤—≤;
в≥дчужувати майно, ¤ке становить активи ≤—≤, на користь
≥ншого ≤—≤, ¤ким вона керуЇ.
«агальна сума вартост≥ актив≥в ≤—≤, що перебувають в
управл≥нн≥ одн≥Їњ компан≥њ з управл≥нн¤ активами, не може
перевищувати величини, встановленоњ нормативно-правовими актами
ом≥с≥њ.
ќбмеженн¤ д≥¤льност≥ компан≥њ з управл≥нн¤ активами,
передбачен≥ абзацами четвертим, сьомим, дес¤тим та одинадц¤тим
частини другоњ ц≥Їњ статт≥, не поширюютьс¤ на д≥¤льн≥сть компан≥њ
з управл≥нн¤ активами венчурного фонду.
—татт¤ 31. ¬инагорода компан≥њ з управл≥нн¤ активами
¬инагорода компан≥њ з управл≥нн¤ активами (кр≥м компан≥њ з
управл≥нн¤ активами венчурного фонду) встановлюЇтьс¤ у
сп≥вв≥дношенн≥ до вартост≥ чистих актив≥в ≤—≤. ¬инагорода компан≥њ
з управл≥нн¤ активами венчурного фонду встановлюЇтьс¤ у
сп≥вв≥дношенн≥ до вартост≥ розм≥щеноњ ем≥с≥њ ≥нвестиц≥йних
сертиф≥кат≥в за њх ном≥нальною варт≥стю та р≥зниц≥ м≥ж витратами
на придбанн¤ актив≥в фонду та доходами в≥д њх реал≥зац≥њ.
¬инагорода компан≥њ з управл≥нн¤ активами сплачуЇтьс¤ грошовими
коштами.
ѕоложенн¤ про склад та розм≥р витрат, що пов'¤зан≥ з
виконанн¤м компан≥Їю з управл≥нн¤ активами своњх функц≥й та
в≥дшкодовуютьс¤ за рахунок актив≥в ≤—≤, затверджуЇтьс¤ ом≥с≥Їю.
—татт¤ 32. Ћ≥цензуванн¤ д≥¤льност≥ компан≥њ з управл≥нн¤
активами
ƒ≥¤льн≥сть з управл≥нн¤ активами ≤—≤ провадитьс¤ компан≥Їю з
управл≥нн¤ активами на п≥дстав≥ л≥ценз≥њ, що видаЇтьс¤ ом≥с≥Їю в
пор¤дку, встановленому законодавством, за поданн¤м в≥дпов≥дноњ
саморегул≥вноњ орган≥зац≥њ на ринку ц≥нних папер≥в, ¤ка об'ЇднуЇ
компан≥њ з управл≥нн¤ активами.
—аморегул≥вна орган≥зац≥¤, ¤ка об'ЇднуЇ компан≥њ з управл≥нн¤
активами ≤—≤, маЇ право одержувати зв≥тн≥сть, складену такими
компан≥¤ми в пор¤дку, встановленому ом≥с≥Їю, з метою њњ контролю,
узагальненн¤, анал≥зу та передач≥ ом≥с≥њ.
ом≥с≥¤ маЇ право прийн¤ти р≥шенн¤ про анулюванн¤ л≥ценз≥њ
компан≥њ з управл≥нн¤ активами з п≥дстав, встановлених
законодавством, а також у раз≥:
зд≥йсненн¤ компан≥Їю з управл≥нн¤ активами п≥д час д≥њ
договору про управл≥нн¤ активами ≥ншоњ профес≥йноњ д≥¤льност≥, н≥ж
д≥¤льн≥сть з управл≥нн¤ активами;
неодноразового або грубого порушенн¤ цього «акону чи
нормативно-правових акт≥в ом≥с≥њ, що запод≥¤ло значну шкоду
≥нвесторам, ¤кщо ц¤ шкода доведена судом;
непровадженн¤ компан≥Їю з управл≥нн¤ активами д≥¤льност≥ з
управл≥нн¤ активами прот¤гом двох рок≥в.
јнулюванн¤ л≥ценз≥њ компан≥њ з управл≥нн¤ активами Ї
п≥дставою дл¤ л≥кв≥дац≥њ пайового ≥нвестиц≥йного фонду або
передач≥ сукупност≥ актив≥в та зобов'¤зань, що становл¤ть пайовий
≥нвестиц≥йний фонд, ≥нш≥й компан≥њ з управл≥нн¤ активами. ѕор¤док
такоњ передач≥ встановлюЇтьс¤ ом≥с≥Їю.
јнулюванн¤ л≥ценз≥њ може бути оскаржено компан≥Їю з
управл≥нн¤ активами в судовому пор¤дку.
—татт¤ 33. ¬≥дпов≥дальн≥сть компан≥њ з управл≥нн¤ активами
омпан≥¤ з управл≥нн¤ активами несе майнову в≥дпов≥дальн≥сть
за збитки, що були завдан≥ ≤—≤ њњ д≥¤ми (безд≥¤льн≥стю), зг≥дно з
законом та в≥дпов≥дно до умов договору.
омпан≥¤ з управл≥нн¤ активами в≥дшкодовуЇ втрати, понесен≥
≤—≤, ¤кий зд≥йснюЇ в≥дкриту п≥дписку на своњ ц≥нн≥ папери, ¤кщо
прот¤гом року варт≥сть чистих актив≥в ≤—≤ у розрахунку на один
ц≥нний пап≥р ≤—≤ зменшилас¤ нижче його ном≥нальноњ вартост≥ б≥льш
н≥ж на 20 в≥дсотк≥в внасл≥док порушенн¤ компан≥Їю з управл≥нн¤
активами норм цього «акону.
¬≥дшкодуванн¤ провадитьс¤ за рахунок резервного фонду ц≥Їњ
компан≥њ в пор¤дку, встановленому ом≥с≥Їю. ‘ормуванн¤ резервного
фонду зд≥йснюЇтьс¤ за рахунок прибутку компан≥њ з управл≥нн¤
активами, а в раз≥ його недостатност≥ - за рахунок додаткових
внеск≥в њњ засновник≥в.
” раз≥ залученн¤ ≤—≤ кошт≥в ф≥зичних ос≥б-≥нвестор≥в компан≥¤
з управл≥нн¤ активами формуЇ резервний фонд у розм≥р≥, не меншому
в≥д встановленого ом≥с≥Їю залежно в≥д обс¤гу внеск≥в ф≥зичних
ос≥б - ≥нвестор≥в ≤—≤.
–езервний фонд збер≥гаЇтьс¤ на окремому депозитному
банк≥вському рахунку, в≥дкритому компан≥Їю з управл≥нн¤ активами,
або розм≥щуЇтьс¤ в державн≥ ц≥нн≥ папери, перел≥к ¤ких
визначаЇтьс¤ ом≥с≥Їю.
якщо компан≥¤ з управл≥нн¤ активами перевищить своњ
повноваженн¤ або укладе догов≥р не в≥д ≥мен≥ ≤—≤ (корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду), то вона несе в≥дпов≥дальн≥сть за
зобов'¤занн¤ми, ¤к≥ виникають внасл≥док виконанн¤ таких договор≥в,
лише майном, що належить њй на прав≥ власност≥, ¤кщо ≥нше не
встановлено законом.
” раз≥ визнанн¤ компан≥њ з управл≥нн¤ активами банкрутом
активи ≤—≤ не включаютьс¤ до л≥кв≥дац≥йноњ маси компан≥њ з
управл≥нн¤ активами.
–озд≥л V
— Ћјƒ “ј —“–” “”–ј ј “»¬≤¬ ≤—≤
—татт¤ 34. —клад та структура актив≥в ≤—≤
ѕри проведенн≥ в≥дкритоњ п≥дписки на ц≥нн≥ папери ≤—≤
в≥дкритого та ≥нтервального типу не менше 10 в≥дсотк≥в актив≥в
таких ≤—≤ повинн≥ утримуватис¤ в грошових коштах, ¤к≥ збер≥гаютьс¤
на окремих депозитних банк≥вських рахунках, в≥дкритих дл¤ цього
≤—≤.
јктиви диверсиф≥кованого ≤—≤ складаютьс¤ т≥льки з ц≥нних
папер≥в та грошових кошт≥в, у тому числ≥ в ≥ноземн≥й валют≥.
ѕерел≥к вид≥в ц≥нних папер≥в, ¤к≥ можуть становити активи
диверсиф≥кованого ≤—≤, встановлюЇтьс¤ нормативно-правовими актами
ом≥с≥њ.
¬арт≥сть ц≥нних папер≥в, що не допущен≥ до торг≥в на фондов≥й
б≥рж≥ або у торговельно-≥нформац≥йн≥й систем≥, не може становити
б≥льш ¤к 20 в≥дсотк≥в загальноњ вартост≥ актив≥в диверсиф≥кованого
≤—≤.
¬арт≥сть ц≥нних папер≥в, ¤к≥ не допущен≥ до торг≥в на
фондов≥й б≥рж≥ або у торговельно-≥нформац≥йн≥й систем≥, та
нерухомост≥ не може становити б≥льш ¤к 50 в≥дсотк≥в загальноњ
вартост≥ актив≥в недиверсиф≥кованого ≤—≤.
ƒо складу актив≥в венчурного фонду можуть входити боргов≥
зобов'¤занн¤ ем≥тент≥в, частка у корпоративних правах ¤ких входить
до складу актив≥в цього фонду. “ак≥ зобов'¤занн¤ можуть бути
оформлен≥ вексел¤ми, обл≥гац≥¤ми (у тому числ≥ конвертованими) та
договорами позики. Ќаданн¤ позик трет≥м особам за рахунок грошових
кошт≥в венчурного фонду не дозвол¤Їтьс¤.
јктиви венчурного фонду можуть повн≥стю складатис¤ з
корпоративних прав та ц≥нних папер≥в, що не допущен≥ до торг≥в на
фондов≥й б≥рж≥ або у торговельно-≥нформац≥йн≥й систем≥.
ƒл¤ формуванн¤ власних актив≥в ≤—≤ можуть придбавати ≥ноземну
валюту через банк≥вськ≥ установи, ¤к≥ мають в≥дпов≥дну л≥ценз≥ю.
¬арт≥сть ц≥нних папер≥в ≥ноземних ем≥тент≥в не може бути
б≥льшою, н≥ж 20 в≥дсотк≥в загальноњ вартост≥ актив≥в ≤—≤.
јктиви ≤—≤ не можуть включати:
ц≥нн≥ папери, випущен≥ компан≥Їю з управл≥нн¤ активами,
збер≥гачем, реЇстратором та аудитором (аудиторською ф≥рмою) цього
≤—≤ та пов'¤заними особами;
ц≥нн≥ папери ≥ноземних держав та ≥ноземних юридичних ос≥б,
допущен≥ до торг≥в менше н≥ж на двох пров≥дних ≥ноземних б≥ржах чи
у торговельно-≥нформац≥йних системах, перел≥к ¤ких визначаЇтьс¤
ом≥с≥Їю;
ц≥нн≥ папери ≥нших ≤—≤;
вексел≥ та ощадн≥ сертиф≥кати на суму б≥льш ¤к 10 в≥дсотк≥в
вартост≥ актив≥в ≤—≤, ¤кщо ≥нше не встановлено
нормативно-правовими актами ом≥с≥њ;
пох≥дн≥ ц≥нн≥ папери, ¤кщо ≥нше не встановлено
нормативно-правовими актами ом≥с≥њ.
¬имоги до складу та структури актив≥в ≤—≤, встановлен≥ цим
«аконом, застосовуютьс¤ через ш≥сть м≥с¤ц≥в з дати реЇстрац≥њ ≤—≤
в ом≥с≥њ.
—татт¤ 35. ¬изначенн¤ вартост≥ чистих актив≥в ≤—≤
¬арт≥сть чистих актив≥в ≤—≤ визначаЇтьс¤ компан≥Їю з
управл≥нн¤ активами в≥дпов≥дно до регламенту ≤—≤ та
нормативно-правових акт≥в ом≥с≥њ.
¬арт≥сть чистих актив≥в ≤—≤ в≥дкритого типу визначаЇтьс¤ на
к≥нець кожного робочого дн¤.
¬арт≥сть чистих актив≥в ≤—≤ ≥нтервального та закритого типу
визначаЇтьс¤ на к≥нець кожного робочого дн¤, що передуЇ дню
прийому за¤вок на розм≥щенн¤ та викуп ц≥нних папер≥в ≤—≤, але не
р≥дше н≥ж раз у квартал. ¬арт≥сть чистих актив≥в венчурного фонду
визначаЇтьс¤ на к≥нець року та при його л≥кв≥дац≥њ.
ќсобливост≥ бухгалтерського обл≥ку ≤—≤ встановлюютьс¤
нормативно-правовими актами ом≥с≥њ за погодженн¤м з ћ≥н≥стерством
ф≥нанс≥в ”крањни.
ƒов≥дка про варт≥сть чистих актив≥в ≤—≤ та додатки до нењ Ї
документами зв≥тност≥ корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду та
компан≥њ з управл≥нн¤ активами пайового ≥нвестиц≥йного фонду.
‘орма та пор¤док наданн¤ дов≥дки встановлюютьс¤ ом≥с≥Їю. ƒов≥дка
про варт≥сть чистих актив≥в ≤—≤ складаЇтьс¤ компан≥Їю з управл≥нн¤
активами та засв≥дчуЇтьс¤ збер≥гачем.
—татт¤ 36. ¬изначенн¤ вартост≥ ц≥нного паперу ≤—≤
–озрахункова варт≥сть ц≥нного паперу ≤—≤ визначаЇтьс¤ ¤к
результат д≥ленн¤ загальноњ вартост≥ чистих актив≥в ≤—≤ на
к≥льк≥сть ц≥нних папер≥в ≤—≤, що перебувають в об≥гу на дату
проведенн¤ розрахунку.
¬арт≥сть ц≥нних папер≥в ≤—≤, що придбаваютьс¤ ≥нвесторами
(кр≥м випадку, передбаченого статтею 42 цього «акону),
визначаЇтьс¤ виход¤чи з розрахунковоњ вартост≥ ц≥нного паперу, що
встановлюЇтьс¤ на день поданн¤ ≥нвестором за¤вки на придбанн¤
ц≥нних папер≥в ≤—≤. ” за¤вц≥ зазначаЇтьс¤ к≥льк≥сть ц≥нних папер≥в
≤—≤, що придбаваютьс¤ ≥нвестором.
¬арт≥сть ц≥нних папер≥в ≤—≤, що викуповуютьс¤ ≤—≤ у
≥нвестор≥в, визначаЇтьс¤ виход¤чи з розрахунковоњ вартост≥ ц≥нного
паперу, що встановлена на день поданн¤ ≥нвестором за¤вки на викуп
ц≥нних папер≥в ≤—≤. ” за¤вц≥ зазначаЇтьс¤ к≥льк≥сть ц≥нних папер≥в
≤—≤, що пропонуютьс¤ до викупу.
—татт¤ 37. Ќезалежний оц≥нювач майна ≤—≤
Ќезалежний оц≥нювач майна ≤—≤ - це суб'Їкт п≥дприЇмницькоњ
д≥¤льност≥, ¤кий зд≥йснюЇ визначенн¤ вартост≥ нерухомого майна ≤—≤
п≥д час його придбанн¤ або в≥дчуженн¤.
¬инагорода незалежному оц≥нювачу майна ≤—≤ виплачуЇтьс¤ за
рахунок актив≥в ≤—≤ в пор¤дку, встановленому нормативно-правовими
актами ом≥с≥њ.
ƒ≥¤льн≥сть незалежного оц≥нювача майна ≤—≤ провадитьс¤
в≥дпов≥дно до договору, що укладаЇтьс¤ м≥ж ним та компан≥Їю з
управл≥нн¤ активами ≤—≤. ¬имоги до договору про наданн¤ послуг з
оц≥нки вартост≥ нерухомого майна ≤—≤ затверджуютьс¤ ом≥с≥Їю.
Ќезалежним оц≥нювачем майна ≤—≤ не можуть бути пов'¤зан≥
особи, компан≥¤ з управл≥нн¤ активами, збер≥гач, аудитор
(аудиторська ф≥рма), њх пов'¤зан≥ особи.
–озд≥л VI
ќ—ќЅЋ»¬ќ—“≤ ≈ћ≤—≤ѓ “ј
ќЅ≤√” ÷≤ЌЌ»’ ѕјѕ≈–≤¬ ≤—≤
—татт¤ 38. ≈м≥с≥¤ та об≥г ц≥нних папер≥в ≤—≤
≈м≥с≥¤ та об≥г ц≥нних папер≥в ≤—≤ регулюютьс¤ законодавством
”крањни з урахуванн¤м особливостей, встановлених цим «аконом.
—татт¤ 39. ѕроспект ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤
ѕроспект ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤ - це документ, ¤кий
подаЇтьс¤ ом≥с≥њ компан≥Їю з управл≥нн¤ активами п≥д час
реЇстрац≥њ ем≥с≥њ ≥нвестиц≥йних сертиф≥кат≥в пайового
≥нвестиц≥йного фонду або ем≥с≥њ акц≥й корпоративного
≥нвестиц≥йного фонду.
ѕроспект ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤ п≥дл¤гаЇ обов'¤зков≥й
реЇстрац≥њ в ом≥с≥њ та оприлюдненню в≥дпов≥дно до законодавства
про ц≥нн≥ папери. ” раз≥ приватного розм≥щенн¤ ц≥нних папер≥в ≤—≤
проспект ем≥с≥њ не оприлюднюЇтьс¤. ƒо проспект≥в ем≥с≥й ≤—≤
в≥дкритого або ≥нтервального типу внос¤тьс¤ зм≥ни за результатами
д≥¤льност≥ за р≥к.
ѕерел≥к в≥домостей, ¤к≥ повинен м≥стити проспект ем≥с≥њ
ц≥нних папер≥в ≤—≤, встановлюЇтьс¤ нормативно-правовими актами
ом≥с≥њ.
ѕроспект ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤ п≥дписуЇтьс¤ кер≥вником та
головним бухгалтером компан≥њ з управл≥нн¤ активами ≤—≤. ќсоби,
¤к≥ п≥дписали проспект ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤, несуть
в≥дпов≥дальн≥сть за достов≥рн≥сть ≥нформац≥њ, що м≥ститьс¤ у
ньому.
«битки, завдан≥ внасл≥док поданн¤ недостов≥рноњ ≥нформац≥њ,
що м≥ститьс¤ у проспект≥ ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤,
в≥дшкодовуютьс¤ в пор¤дку, встановленому законодавством.
—татт¤ 40. –еЇстрац≥¤ проспекту ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤
–еЇстрац≥¤ проспекту ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤ зд≥йснюЇтьс¤
ом≥с≥Їю за за¤вою компан≥њ з управл≥нн¤ активами ≤—≤.
ѕерел≥к документ≥в, ¤к≥ необх≥дно подати дл¤ реЇстрац≥њ
проспекту ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤, а також вимоги щодо њх
оформленн¤ та пор¤дку засв≥дченн¤ встановлюютьс¤
нормативно-правовими актами ом≥с≥њ.
ом≥с≥¤ не п≥зн≥ш ¤к через 30 дн≥в п≥сл¤ поданн¤ за¤ви та
документ≥в, необх≥дних дл¤ реЇстрац≥њ проспекту ем≥с≥њ ц≥нних
папер≥в ≤—≤, повинна зареЇструвати його або прийн¤ти вмотивоване
р≥шенн¤ про в≥дмову в його реЇстрац≥њ.
омпан≥¤ з управл≥нн¤ активами ≤—≤ маЇ право зд≥йснювати
первинне розм≥щенн¤ ц≥нних папер≥в т≥льки за умови реЇстрац≥њ
проспекту ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤.
«ареЇстрований в ом≥с≥њ проспект ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤
(кр≥м випадку приватного розм≥щенн¤) повинен бути опубл≥кований в
органах масовоњ ≥нформац≥њ у строки та в пор¤дку, встановлен≥
законодавством про ц≥нн≥ папери.
«м≥ни до проспекту ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤ повинн≥ бути
внесен≥ компан≥Їю з управл≥нн¤ активами прот¤гом семи дн≥в з дн¤
њх виникненн¤ та зареЇстрован≥ в ом≥с≥њ в пор¤дку, встановленому
дл¤ реЇстрац≥њ проспекту ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤.
«м≥ни до проспекту ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤ набирають
чинност≥ через 30 дн≥в з дн¤ опубл≥куванн¤ пов≥домленн¤ про њх
реЇстрац≥ю в ом≥с≥њ та повного тексту зм≥н.
—татт¤ 41. ¬≥дмова у реЇстрац≥њ проспекту ем≥с≥њ
ц≥нних папер≥в ≤—≤
ѕ≥дставою дл¤ в≥дмови у реЇстрац≥њ проспекту ем≥с≥њ ц≥нних
папер≥в ≤—≤ може бути:
порушенн¤ ем≥тентом ц≥нних папер≥в або компан≥Їю з управл≥нн¤
активами вимог законодавства ”крањни про ц≥нн≥ папери та
нормативно-правових акт≥в ом≥с≥њ, в тому числ≥ на¤вн≥сть у
наданих документах ≥нформац≥њ, що вказуЇ на нев≥дпов≥дн≥сть умов
ем≥с≥њ та/або об≥гу ц≥нних папер≥в нормам законодавства про ц≥нн≥
папери;
нев≥дпов≥дн≥сть поданих документ≥в та ≥нформац≥њ, що
м≥ститьс¤ в них, вимогам нормативно-правових акт≥в ом≥с≥њ;
внесенн¤ в проспект ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤ ≥ документи,
¤к≥ надаютьс¤ дл¤ реЇстрац≥њ проспекту ем≥с≥њ, недостов≥рноњ
≥нформац≥њ.
ѕов≥домленн¤ про прийн¤тт¤ р≥шенн¤ про в≥дмову в реЇстрац≥њ
проспекту ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤ ≥з зазначенн¤м п≥дстави
в≥дмови надсилаютьс¤ за¤внику в триденний строк з дн¤ прийн¤тт¤
в≥дпов≥дного р≥шенн¤.
–≥шенн¤ ом≥с≥њ про в≥дмову в реЇстрац≥њ проспекту ем≥с≥њ
ц≥нних папер≥в ≤—≤ може бути оскаржено у судовому пор¤дку.
—татт¤ 42. ѕор¤док розм≥щенн¤ ц≥нних папер≥в ≤—≤
—трок розм≥щенн¤ ц≥нних папер≥в ≤—≤, встановлений дл¤
дос¤гненн¤ норматив≥в д≥¤льност≥ ≤—≤, визначаЇтьс¤ проспектом
ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤ ≥ не може перевищувати шести м≥с¤ц≥в з
дн¤ його реЇстрац≥њ.
ѕрот¤гом строку, встановленого дл¤ дос¤гненн¤ норматив≥в
д≥¤льност≥ ≤—≤, розм≥щенн¤ ц≥нних папер≥в ≤—≤ зд≥йснюЇтьс¤ за њх
ном≥нальною варт≥стю. ÷≥на, за ¤кою розм≥щуютьс¤ ц≥нн≥ папери ≤—≤,
може зб≥льшуватис¤ лише на суму ком≥с≥йноњ винагороди торговц¤
ц≥нними паперами.
—плата вартост≥ ц≥нних папер≥в ≤—≤ зд≥йснюЇтьс¤ т≥льки
грошовими коштами. ќплата у розстрочку допускаЇтьс¤ виключно дл¤
ц≥нних папер≥в венчурного фонду.
ѕрот¤гом строку, встановленого дл¤ дос¤гненн¤ норматив≥в
д≥¤льност≥ ≤—≤, викуп розм≥щених ц≥нних папер≥в не зд≥йснюЇтьс¤.
ѕ≥сл¤ зак≥нченн¤ строку, встановленого дл¤ дос¤гненн¤
норматив≥в д≥¤льност≥ ≤—≤, прот¤гом трьох дн≥в компан≥¤ з
управл≥нн¤ активами зобов'¤зана подати ом≥с≥њ зв≥т про результати
розм≥щенн¤ ц≥нних папер≥в ≤—≤ в пор¤дку, встановленому ом≥с≥Їю.
ом≥с≥¤ на п≥дстав≥ зв≥ту виносить р≥шенн¤ про в≥дпов≥дн≥сть
≤—≤ вимогам щодо м≥н≥мального обс¤гу актив≥в. ” раз≥ коли ≤—≤ не
в≥дпов≥даЇ зазначеним вимогам, ом≥с≥¤ визнаЇ випуск ц≥нних
папер≥в ≤—≤ таким, що не в≥дбувс¤, та скасовуЇ реЇстрац≥ю ≤—≤. ”с≥
кошти, отриман≥ ≤—≤, мають бути повернен≥ ≥нвесторам у м≥с¤чний
строк. ¬итрати, пов'¤зан≥ з визнанн¤м випуску ц≥нних папер≥в ≤—≤
таким, що не в≥дбувс¤, покладаютьс¤ в≥дпов≥дно до законодавства на
компан≥ю з управл≥нн¤ активами ≥нвестиц≥йного фонду.
—татт¤ 43. «а¤вки на придбанн¤ та викуп ц≥нних папер≥в ≤—≤
«а¤вки на придбанн¤ та викуп ц≥нних папер≥в ≤—≤ подаютьс¤
компан≥њ з управл≥нн¤ активами або торговц¤м ц≥нними паперами
зг≥дно ≥з проспектом ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤.
ѕрот¤гом строку, встановленого дл¤ дос¤гненн¤ норматив≥в
д≥¤льност≥ ≤—≤, приймаютьс¤ т≥льки за¤вки на придбанн¤ ц≥нних
папер≥в ≤—≤.
«а¤вки на придбанн¤ та викуп ц≥нних папер≥в ≤—≤ не
в≥дкликаютьс¤.
ѕ≥сл¤ зак≥нченн¤ строку, встановленого дл¤ дос¤гненн¤
норматив≥в д≥¤льност≥ ≤—≤, за¤вки на придбанн¤ та викуп ц≥нних
папер≥в ≤—≤ подаютьс¤ в строки, встановлен≥ проспектом ем≥с≥њ
ц≥нних папер≥в в≥дпов≥дного ≤—≤.
—татт¤ 44. –озм≥щенн¤ та викуп розм≥щених ц≥нних папер≥в ≤—≤
–озм≥щенн¤ та викуп розм≥щених ц≥нних папер≥в ≤—≤
зд≥йснюютьс¤ компан≥Їю з управл≥нн¤ активами безпосередньо або
через торговц≥в ц≥нними паперами ≤—≤, з ¤кими компан≥¤ з
управл≥нн¤ активами уклала в≥дпов≥дн≥ договори. ¬имоги до договору
про наданн¤ послуг з розм≥щенн¤ та викупу ц≥нних папер≥в ≤—≤
затверджуютьс¤ ом≥с≥Їю.
“орговець ц≥нними паперами п≥д час розм≥щенн¤ та викупу
ц≥нних папер≥в ≤—≤ д≥Ї в≥д ≥мен≥, за рахунок та в ≥нтересах
корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду або компан≥њ з управл≥нн¤
активами пайового ≥нвестиц≥йного фонду.
—трок м≥ж сплатою ≥нвестором грошових кошт≥в в≥дпов≥дно до
за¤вки на придбанн¤ ц≥нних папер≥в ≤—≤ та датою його реЇстрац≥њ у
реЇстр≥ власник≥в ≥менних ц≥нних папер≥в ≤—≤, а також м≥ж подачею
≥нвестором за¤вки на викуп ≥нвестиц≥йних сертиф≥кат≥в та
зд≥йсненн¤м грошових розрахунк≥в з ним не повинен перевищувати
семи календарних дн≥в.
–озм≥щенн¤ та викуп ц≥нних папер≥в ≤—≤ зд≥йснюютьс¤ за
Їдиними дл¤ вс≥х ≥нвестор≥в ц≥нами, встановленими на певну дату,
виход¤чи з вартост≥ чистих актив≥в ≤—≤.
ѕроспектом ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤ в≥дкритого типу може
встановлюватис¤ м≥н≥мальна к≥льк≥сть ц≥нних папер≥в цього ≤—≤, що
придбаваютьс¤, або м≥н≥мальний розм≥р грошових кошт≥в, що
внос¤тьс¤ в рахунок њх оплати.
¬икуп ц≥нних папер≥в ≤—≤ в≥дкритого типу зд≥йснюЇтьс¤ њх
ем≥тентом на вимогу ≥нвестор≥в кожного робочого дн¤ починаючи в≥д
дн¤, наступного за днем завершенн¤ строку, встановленого дл¤
дос¤гненн¤ норматив≥в д≥¤льност≥ ≤—≤.
≤нвестори ≤—≤ ≥нтервального типу мають право викупу ем≥тентом
ц≥нних папер≥в цього ≤—≤ в строки, встановлен≥ у проспект≥ ем≥с≥њ
≤—≤ ≥нтервального типу.
«бер≥гач, реЇстратор, аудитор (аудиторська ф≥рма), незалежний
оц≥нювач майна та њх пов'¤зан≥ особи не мають права придбавати
ц≥нн≥ папери ≤—≤, з ¤ким вони уклали договори на обслуговуванн¤.
—татт¤ 45. онвертац≥¤ ц≥нних папер≥в ≤—≤
÷≥нн≥ папери ≤—≤, управл≥нн¤ ¤кими зд≥йснюЇ одна компан≥¤ з
управл≥нн¤ активами, можуть на письмову вимогу ≥нвестора п≥дл¤гати
конвертац≥њ, ¤кщо це передбачено проспектом ем≥с≥њ ц≥нних
папер≥в ≤—≤.
ѕор¤док конвертац≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤ встановлюЇтьс¤
ом≥с≥Їю.
—татт¤ 46. ѕрипиненн¤ розм≥щенн¤ та викупу
ц≥нних папер≥в ≤—≤
–озм≥щенн¤ ц≥нних папер≥в ≤—≤ закритого типу припин¤Їтьс¤ в
строки, що визначаютьс¤ проспектом ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤.
–озм≥щенн¤ та викуп ц≥нних папер≥в ≤—≤ в≥дкритого та
≥нтервального типу зупин¤ютьс¤ за р≥шенн¤м компан≥њ з управл≥нн¤
активами, ¤кщо в≥дпов≥дно до регламенту ≤—≤ та нормативно-правових
акт≥в ом≥с≥њ цього вимагають ≥нтереси ≥нвестор≥в.
” раз≥ загрози запод≥¤нн¤ суттЇвоњ шкоди ≥нтересам ≥нвестор≥в
або держави ом≥с≥¤ маЇ право видати розпор¤дженн¤ про зупиненн¤
розм≥щенн¤ та викупу ц≥нних папер≥в ≤—≤. ¬икуп ц≥нних папер≥в
зупин¤Їтьс¤ компан≥Їю з управл≥нн¤ активами т≥льки одночасно ≥з
зупиненн¤м њх розм≥щенн¤.
якщо розм≥щенн¤ та викуп ц≥нних папер≥в ≤—≤ в≥дкритого або
≥нтервального типу зупинен≥, компан≥¤ з управл≥нн¤ активами
зобов'¤зана у дводенний строк пов≥домити про це збер≥гача та
ом≥с≥ю ≥з зазначенн¤м причин такого зупиненн¤.
ом≥с≥¤ повинна розгл¤нути обставини та п≥дстави дл¤
зупиненн¤ розм≥щенн¤ та викупу ц≥нних папер≥в ≤—≤ в≥дкритого або
≥нтервального типу прот¤гом семи дн≥в. Ќа п≥дстав≥ розгл¤ду
ом≥с≥¤ може винести р≥шенн¤ про необгрунтован≥сть такого
зупиненн¤ та зобов'¤зати компан≥ю з управл≥нн¤ активами поновити
розм≥щенн¤ та викуп ц≥нних папер≥в ≤—≤.
—татт¤ 47. ќб≥г ц≥нних папер≥в ≤—≤
÷≥нн≥ папери ≤—≤ закритого та ≥нтервального типу п≥дл¤гають
в≥льному об≥гу на ринку ц≥нних папер≥в.
ќб≥г ц≥нних папер≥в ≤—≤ в≥дкритого типу обмежуЇтьс¤.
¬≥дчуженн¤ ≥нвесторами ц≥нних папер≥в ≤—≤ в≥дкритого типу
може зд≥йснюватис¤ лише шл¤хом њх викупу компан≥Їю з управл≥нн¤
активами. ¬≥дчуженн¤ ц≥нних папер≥в ≤—≤ в≥дкритого типу трет≥м
особам не дозвол¤Їтьс¤, кр≥м випадк≥в правонаступництва,
успадкуванн¤ та даруванн¤.
–озд≥л VII
ѕќ–яƒќ “ј ќЅ—я√ –ќ« –»““я
≤Ќ‘ќ–ћј÷≤ѓ ≤—≤
—татт¤ 48. ѕор¤док розкритт¤ ≥нформац≥њ ≤—≤
≤нформац≥¤ про д≥¤льн≥сть ≤—≤ доводитьс¤ до в≥дома
за≥нтересованих ос≥б шл¤хом:
опубл≥куванн¤ в оф≥ц≥йних друкованих виданн¤х ом≥с≥њ;
наданн¤ документ≥в ом≥с≥њ.
омпан≥¤ з управл≥нн¤ активами ≤—≤ в≥дкритого або
≥нтервального типу зобов'¤зана не п≥зн≥ше 30 кв≥тн¤ передати дл¤
реЇстрац≥њ в ом≥с≥ю проспект ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤ на
поточний р≥к ≥з внесеними до нього зм≥нами в≥дпов≥дно до
результат≥в д≥¤льност≥ ≤—≤ за попередн≥й р≥к. «м≥ни до проспекту
ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤ в≥дпов≥дно до результат≥в д≥¤льност≥ за
попередн≥й р≥к розробл¤ютьс¤ компан≥Їю з управл≥нн¤ активами та
п≥дтверджуютьс¤ збер≥гачем ≥ аудитором (аудиторською ф≥рмою).
омпан≥¤ з управл≥нн¤ активами ≤—≤ закритого типу маЇ подати
ом≥с≥њ не п≥зн≥ше 30 кв≥тн¤ року, що настаЇ за зв≥тним, р≥чний
зв≥т про результати д≥¤льност≥ ≤—≤. –≥чний зв≥т ≤—≤ закритого типу
маЇ бути опубл≥кований в оф≥ц≥йних друкованих виданн¤х ом≥с≥њ
прот¤гом м≥с¤ц¤ з дати затвердженн¤ його ом≥с≥Їю.
«в≥ти ≤—≤, ц≥нн≥ папери ¤ких були приватно розм≥щен≥,
надсилаютьс¤ безпосередньо ≥нвесторам.
ƒиверсиф≥кован≥ ≤—≤ не п≥зн≥ше двох м≥с¤ц≥в з дати зак≥нченн¤
п≥вр≥чч¤ повинн≥ подати ом≥с≥њ зв≥т про результати д≥¤льност≥ за
в≥дпов≥дне п≥вр≥чч¤ та опубл≥кувати його.
¬имоги до форми р≥чного та п≥вр≥чного зв≥ту ≤—≤ та
≥нформац≥њ, що п≥дл¤гаЇ опубл≥куванню, встановлюютьс¤ ом≥с≥Їю.
«м≥ни до проспекту ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤ (р≥чний та
п≥вр≥чний зв≥т) повинн≥ м≥стити таку ≥нформац≥ю:
баланс та зв≥т про прибутки ≥ збитки;
зв≥т про активи ≤—≤;
зв≥т про варт≥сть чистих актив≥в ≤—≤;
в≥домост≥ про винагороду компан≥њ з управл≥нн¤ активами;
в≥домост≥ про витрати, що в≥дшкодовуютьс¤ за рахунок ≤—≤.
≤нформац≥¤, ¤ка п≥дл¤гаЇ опубл≥куванню в≥дпов≥дно до цього
«акону, не Ї конф≥денц≥йною. ќпубл≥куванн¤ та оприлюдненн¤ ц≥Їњ
≥нформац≥њ зд≥йснюЇтьс¤ компан≥Їю з управл≥нн¤ активами за рахунок
кошт≥в ≤—≤.
¬изначена варт≥сть чистих актив≥в ≤—≤ п≥дл¤гаЇ оприлюдненню.
омпан≥¤ з управл≥нн¤ активами та торговець ц≥нними паперами,
¤кий надаЇ послуги з розм≥щенн¤ та викупу ц≥нних папер≥в ≤—≤,
повинн≥ забезпечити в≥льний доступ ≥нвестор≥в до ≥нформац≥њ, що
м≥ститьс¤ у проспект≥ ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤, регламент≥ та
зм≥нах до них.
—татт¤ 49. ќбс¤г ≥нформац≥њ ≤—≤, пор¤док та строки њњ поданн¤
ом≥с≥њ
≤нформац≥¤ про д≥¤льн≥сть ≤—≤ подаЇтьс¤ ом≥с≥њ у раз≥:
реЇстрац≥њ проспекту першоњ та наступних ем≥с≥й ц≥нних
папер≥в ≤—≤;
реЇстрац≥њ випуску ц≥нних папер≥в ≤—≤ першоњ та наступних
ем≥с≥й;
зв≥туванн¤ за результатами господарсько-ф≥нансовоњ
д≥¤льност≥;
пов≥домленн¤ про зм≥ни, що в≥дбулис¤ в господарськ≥й
д≥¤льност≥ ≤—≤ ≥ впливають на варт≥сть ц≥нних папер≥в ≤—≤ або
розм≥р доходу за ними;
перев≥рок д≥¤льност≥ ≤—≤ ом≥с≥Їю.
ќбс¤г, пор¤док та строки поданн¤ зазначених документ≥в
встановлюютьс¤ ом≥с≥Їю. ом≥с≥¤ може встановлювати додатков≥
вимоги щодо форми документ≥в, поданих на електронних нос≥¤х.
Ѕудь-¤ка ≥нформац≥¤, ¤ку плануЇтьс¤ використати дл¤ реклами
або продажу ц≥нних папер≥в ≤—≤, повинна затверджуватис¤ компан≥Їю
з управл≥нн¤ активами та передаватис¤ ом≥с≥њ не п≥зн≥ше н≥ж за
п'¤ть дн≥в до дати њњ оприлюдненн¤. –еклама ц≥нних папер≥в ≤—≤
повинна зазначати на¤вн≥сть проспекту ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤ та
умови його отриманн¤.
–озд≥л VIII
«Ѕ≈–≤√јЌЌя ј “»¬≤¬ “ј ќЅЋ≤ ѕ–ј¬
¬Ћј—Ќќ—“≤ Ќј ÷≤ЌЌ≤ ѕјѕ≈–» ≤—≤
—татт¤ 50. «бер≥гач актив≥в ≤—≤
јктиви ≤—≤ у форм≥ ц≥нних папер≥в мають збер≥гатис¤ у
збер≥гача (кр≥м актив≥в венчурного фонду). Ќаданн¤ послуг щодо
збер≥ганн¤ ц≥нних папер≥в ≤—≤ та обл≥ку прав власност≥ на них, а
також обслуговуванн¤ операц≥й ≤—≤ зд≥йснюютьс¤ збер≥гачем.
«бер≥гачем ц≥нних папер≥в може бути юридична особа, що маЇ
в≥дпов≥дну л≥ценз≥ю, видану в установленому пор¤дку.
«бер≥гачем не можуть бути компан≥¤ з управл≥нн¤ активами ≤—≤
та незалежний оц≥нювач майна ≤—≤, а також њх пов'¤зан≥ особи.
ожен ≥нвестиц≥йний фонд повинен мати т≥льки одного
збер≥гача.
—татт¤ 51. ƒ≥¤льн≥сть збер≥гача
«бер≥гач провадить д≥¤льн≥сть в≥дпов≥дно до законодавства, на
п≥дстав≥ статуту та договору про обслуговуванн¤ ≤—≤, укладеного з
корпоративним ≥нвестиц≥йним фондом або з компан≥Їю з управл≥нн¤
активами пайового ≥нвестиц≥йного фонду. ¬имоги до договору про
обслуговуванн¤ ≤—≤ затверджуютьс¤ ом≥с≥Їю.
ѕосадов≥ особи ≤—≤ та компан≥њ з управл≥нн¤ активами (кр≥м
компан≥й з управл≥нн¤ активами венчурного фонду) не можуть бути
посадовими особами збер≥гача, з ¤ким укладено догов≥р про
обслуговуванн¤ ≤—≤.
«бер≥гачу заборон¤Їтьс¤ використовувати активи ≤—≤ дл¤
зд≥йсненн¤ власних операц≥й.
«бер≥гач зобов'¤заний зд≥йснювати обслуговуванн¤ ≤—≤ з
дотриманн¤м регламенту та проспекту ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤. «
ц≥Їю метою збер≥гач у пор¤дку, встановленому договором з
корпоративним ≥нвестиц≥йним фондом або з компан≥Їю з управл≥нн¤
активами пайового ≥нвестиц≥йного фонду, зд≥йснюЇ контроль за
в≥дпов≥дн≥стю операц≥й з випуску, продажу, викупу та анулюванн¤
ц≥нних папер≥в ≤—≤ регламенту, проспекту ем≥с≥њ ц≥нних папер≥в ≤—≤
та д≥ючому законодавству. «бер≥гач повинен виконувати
розпор¤дженн¤ компан≥њ з управл≥нн¤ активами, ¤кщо вони не
суперечать законодавству або регламенту ≤—≤.
«бер≥гач маЇ зд≥йснювати контроль за д≥¤льн≥стю компан≥њ з
управл≥нн¤ активами стосовно пор¤дку розрахунку вартост≥ чистих
актив≥в ≤—≤, розм≥щенн¤ та викупу ц≥нних папер≥в ≤—≤, напр¤м≥в
використанн¤ прибутк≥в, отриманих на активи ≤—≤. ƒл¤ цього
збер≥гач зобов'¤заний один раз на квартал перев≥р¤ти правильн≥сть
розрахунк≥в вартост≥ чистих актив≥в ≤—≤, виконаних компан≥Їю з
управл≥нн¤ активами.
ѕро результати перев≥рки збер≥гач надаЇ ≥нформац≥ю
спостережн≥й (нагл¤дов≥й) рад≥ корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду
або компан≥њ з управл≥нн¤ активами пайового ≥нвестиц≥йного фонду у
пор¤дку, встановленому договором про обслуговуванн¤ ≤—≤.
«бер≥гач ≥нформуЇ ом≥с≥ю про будь-¤к≥ д≥њ компан≥њ з
управл≥нн¤ активами, що не в≥дпов≥дають проспекту ем≥с≥њ ц≥нних
папер≥в ≤—≤ або порушують регламент ≤—≤, закон чи
нормативно-правов≥ акти ом≥с≥њ. «бер≥гач зобов'¤заний подати цю
≥нформац≥ю прот¤гом одного дн¤ п≥сл¤ ви¤вленн¤ порушенн¤.
” раз≥ невиконанн¤ ц≥Їњ вимоги збер≥гач несе в≥дпов≥дальн≥сть
за збитки, завдан≥ акц≥онерам або учасникам ≤—≤, в≥дпов≥дно до
договору та закону.
«бер≥гач несе в≥дпов≥дальн≥сть за неподанн¤, несвоЇчасне
поданн¤ або поданн¤ зав≥домо недостов≥рноњ ≥нформац≥њ спостережн≥й
(нагл¤дов≥й) рад≥ корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду, компан≥њ з
управл≥нн¤ активами пайового ≥нвестиц≥йного фонду в≥дпов≥дно до
договору, а до ом≥с≥њ - в≥дпов≥дно до закону.
«бер≥гач зобов'¤заний вимагати скликанн¤ позачергових збор≥в
акц≥онер≥в корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду у випадках,
встановлених статтею 16 цього «акону, та може призначити свого
представника у л≥кв≥дац≥йну ком≥с≥ю у раз≥ л≥кв≥дац≥њ ≤—≤.
«бер≥гач зд≥йснюЇ виконанн¤ своњх обов'¤зк≥в до моменту
передач≥ вс≥х документ≥в ≥ншому збер≥гачу.
—татт¤ 52. ќбслуговуванн¤ грошових кошт≥в ≤—≤
√рошов≥ кошти корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду
зараховуютьс¤ на його рахунок у банку в≥дпов≥дно до умов договору
про обслуговуванн¤ ≤—≤.
√рошов≥ кошти пайового ≥нвестиц≥йного фонду зараховуютьс¤ на
окремий рахунок компан≥њ з управл≥нн¤ активами у банку окремо в≥д
власних кошт≥в компан≥њ з управл≥нн¤ активами, кошт≥в ≥нших
пайових ≥нвестиц≥йних фонд≥в та в≥дпов≥дно до умов договору про
обслуговуванн¤ ≤—≤.
Ѕанк зобов'¤заний зараховувати грошов≥ кошти, що надход¤ть на
рахунок корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду або компан≥њ з
управл≥нн¤ активами пайового ≥нвестиц≥йного фонду, збер≥гати њх та
перераховувати (видавати) зг≥дно з вимогами законодавства ”крањни
та договором про обслуговуванн¤ ≤—≤. Ѕанк, ¤кий виконуЇ функц≥ю
збер≥гача, може зд≥йснювати операц≥њ з поточного обслуговуванн¤
рахунк≥в фонду та збереженн¤ актив≥в фонду у грошов≥й форм≥.
«бер≥гач повинен надавати компан≥њ з управл≥нн¤ активами
згоду (або мотивовану письмову в≥дмову) на списанн¤ кошт≥в з
грошових рахунк≥в корпоративного ≥нвестиц≥йного фонду або компан≥њ
з управл≥нн¤ активами пайового ≥нвестиц≥йного фонду не п≥зн≥ше
наступного робочого дн¤ з дати наданн¤ збер≥гачу в≥дпов≥дних
плат≥жних документ≥в.
—татт¤ 53. ¬≥дпов≥дальн≥сть збер≥гача
«бер≥гач не несе в≥дпов≥дальност≥ за зобов'¤занн¤ми ≤—≤, а
≤—≤ не несе в≥дпов≥дальност≥ за зобов'¤занн¤ми збер≥гача.
¬≥дпов≥дальн≥сть збер≥гача щодо ≤—≤, ¤кий в≥н обслуговуЇ,
визначаЇтьс¤ умовами договору про обслуговуванн¤ ≤—≤ та цим
«аконом.
«бер≥гач несе майнову в≥дпов≥дальн≥сть за збитки, що були
завдан≥ ≤—≤ та/або компан≥њ з управл≥нн¤ активами ≤—≤ д≥¤ми
(безд≥¤льн≥стю) збер≥гача зг≥дно з законом.
—татт¤ 54. ¬еденн¤ реЇстру власник≥в ≥менних
ц≥нних папер≥в ≤—≤
¬еденн¤ реЇстру власник≥в ≥менних ц≥нних папер≥в ≤—≤
зд≥йснюЇтьс¤ реЇстратором або збер≥гачем актив≥в ≤—≤ в≥дпов≥дно до
договору з компан≥Їю з управл≥нн¤ активами з урахуванн¤м вимог
законодавства. –еЇстр власник≥в ≥менних ц≥нних папер≥в ≤—≤ може
вести збер≥гач актив≥в ≤—≤ без отриманн¤ л≥ценз≥њ ом≥с≥њ.
” раз≥, ¤кщо к≥льк≥сть акц≥онер≥в (учасник≥в пайового
≥нвестиц≥йного фонду) ≤—≤ не перевищуЇ 500 ос≥б, веденн¤ реЇстру
власник≥в ≥менних ц≥нних папер≥в ≤—≤ може зд≥йснювати
корпоративний ≥нвестиц≥йний фонд або компан≥¤ з управл≥нн¤
активами пайового ≥нвестиц≥йного фонду.
омпан≥¤ з управл≥нн¤ активами ≤—≤ в≥дкритого типу самост≥йно
веде реЇстр власник≥в ≥менних ц≥нних папер≥в ≤—≤ в пор¤дку,
встановленому ом≥с≥Їю.
–озд≥л IX
¬»ћќ√» ƒќ ƒќ√ќ¬ќ–≤¬
—татт¤ 55. ¬имоги до договор≥в
ћ≥ж корпоративним ≥нвестиц≥йним фондом ≥ компан≥Їю з
управл≥нн¤ активами та м≥ж корпоративним ≥нвестиц≥йним фондом ≥
збер≥гачем, а в пайовому ≥нвестиц≥йному фонд≥ - м≥ж компан≥Їю з
управл≥нн¤ активами ≥ збер≥гачем укладаютьс¤ в≥дпов≥дн≥ договори,
≥стотними умовами ¤ких Ї:
повна назва та м≥сцезнаходженн¤ (юридична адреса) стор≥н;
предмет договору;
права ≥ обов'¤зки стор≥н;
застереженн¤ щодо конф≥денц≥йност≥;
пор¤док наданн¤ зв≥тност≥ та ≥нформац≥њ з дотриманн¤м вимог
цього «акону;
в≥дпов≥дальн≥сть стор≥н за невиконанн¤ або неналежне
виконанн¤ умов договору та порушенн¤ конф≥денц≥йност≥;
строк д≥њ договору;
розм≥р винагороди;
пор¤док зм≥ни умов договору;
умови дострокового припиненн¤ договору.
р≥м зазначених ≥стотних умов, договори повинн≥ м≥стити умови
договору про в≥дкритт¤ рахунку у ц≥нних паперах зг≥дно з вимогами
законодавства про Ќац≥ональну депозитарну систему ”крањни.
ƒогов≥р може м≥стити за згодою стор≥н й ≥нш≥ умови, ¤к≥ не
суперечать законодавству.
” договор≥ ≥з збер≥гачем повинн≥ бути зазначен≥ особи,
визначен≥ збер≥гачем в≥дпов≥дальними за виконанн¤ договору.
ƒогов≥р не може обмежувати обов'¤зк≥в збер≥гача, встановлених
цим «аконом та законодавством про Ќац≥ональну депозитарну систему
”крањни.
” договор≥ з компан≥Їю з управл≥нн¤ активами також
зазначаЇтьс¤ зобов'¤занн¤ компан≥њ з управл≥нн¤ активами щодо
≥нвестуванн¤ актив≥в ≤—≤ з метою отриманн¤ максимального
≥нвестиц≥йного доходу при м≥н≥мально можливих ризиках в≥дпов≥дно
до ≥нвестиц≥йноњ декларац≥њ.
–озд≥л X
ƒ≈–∆ј¬Ќ»… ќЌ“–ќЋ№ ” —‘≈–≤
—ѕ≤Ћ№Ќќ√ќ ≤Ќ¬≈—“”¬јЌЌя
—татт¤ 56. ƒержавний контроль у сфер≥ сп≥льного ≥нвестуванн¤
ƒержавний контроль у сфер≥ сп≥льного ≥нвестуванн¤
зд≥йснюЇтьс¤ ом≥с≥Їю та ≥ншими державними органами в межах њх
повноважень з метою дотриманн¤ законодавства та захисту прав
≥нвестор≥в.
—татт¤ 57. ƒержавний контроль за дотриманн¤м
антимонопольного законодавства
ƒержавний контроль за дотриманн¤м антимонопольного
законодавства ≤—≤, компан≥¤ми з управл≥нн¤ активами, збер≥гачами
та реЇстраторами власник≥в ≥менних ц≥нних папер≥в ≤—≤ зд≥йснюЇ
јнтимонопольний ком≥тет ”крањни.
–озд≥л XI
ѕ–» ≤Ќ÷≈¬≤ ѕќЋќ∆≈ЌЌя
1. ÷ей «акон набираЇ чинност≥ з дн¤ його опубл≥куванн¤.
2. « введенн¤м у д≥ю цього «акону створенн¤ ≥нститут≥в
сп≥льного ≥нвестуванн¤ (≥нвестиц≥йних фонд≥в та ≥нвестиц≥йних
компан≥й) в≥дпов≥дно до ”казу ѕрезидента ”крањни в≥д 19 лютого
1994 року N 55/94 "ѕро ≥нвестиц≥йн≥ фонди та
≥нвестиц≥йн≥ компан≥њ" заборон¤Їтьс¤.
3. «акрит≥ ≥нвестиц≥йн≥ фонди та закрит≥ взаЇмн≥ фонди
≥нвестиц≥йних компан≥й, ¤к≥ були створен≥ у встановленому
законодавством пор¤дку до набранн¤ чинност≥ цим «аконом,
зд≥йснюють свою д≥¤льн≥сть в≥дпов≥дно до ѕоложенн¤ про
≥нвестиц≥йн≥ фонди та ≥нвестиц≥йн≥ компан≥њ, затвердженого ”казом
ѕрезидента ”крањни в≥д 19 лютого 1994 року "ѕро
≥нвестиц≥йн≥ фонди та ≥нвестиц≥йн≥ компан≥њ", прот¤гом строку, на
¤кий вони були створен≥.
” раз≥ зак≥нченн¤ строку д≥¤льност≥ таких ≥нвестиц≥йних
фонд≥в та взаЇмних фонд≥в ≥нвестиц≥йних компан≥й вони повинн≥
л≥кв≥дуватис¤ або прийн¤ти р≥шенн¤ про реорган≥зац≥ю в пайовий або
корпоративний ≥нвестиц≥йний фонд шл¤хом приведенн¤ своњх
установчих документ≥в та д≥¤льност≥ у в≥дпов≥дн≥сть з вимогами
цього «акону.
4. ¬≥дкрит≥ ≥нвестиц≥йн≥ фонди та в≥дкрит≥ взаЇмн≥ фонди
≥нвестиц≥йних компан≥й, ¤к≥ були створен≥ у встановленому
законодавством пор¤дку до набранн¤ чинност≥ цим «аконом,
зобов'¤зан≥ л≥кв≥дуватис¤ або привести свою д≥¤льн≥сть у
в≥дпов≥дн≥сть з вимогами цього «акону прот¤гом двох рок≥в з дн¤
набранн¤ чинност≥ цим «аконом.
5. –еорган≥зац≥¤ ≥нвестиц≥йних фонд≥в та ≥нвестиц≥йних
компан≥й провадитьс¤ без зупиненн¤ њх д≥¤льност≥.
6. аб≥нету ћ≥н≥стр≥в ”крањни у трим≥с¤чний строк п≥сл¤
набранн¤ чинност≥ цим «аконом:
разом з ƒержавною ком≥с≥Їю з ц≥нних папер≥в та фондового
ринку п≥дготувати та подати до ¬ерховноњ –ади ”крањни пропозиц≥њ
про внесенн¤ зм≥н до законодавчих акт≥в, що випливають з цього
«акону, в тому числ≥ проект «акону ”крањни про внесенн¤ зм≥н до
«акону ”крањни "ѕро оподаткуванн¤ прибутку п≥дприЇмств", з метою
усуненн¤ подв≥йного оподаткуванн¤ кошт≥в сп≥льного ≥нвестуванн¤ та
доход≥в в≥д ≥нвестиц≥йних операц≥й ≤—≤;
привести у в≥дпов≥дн≥сть з цим «аконом своњ
нормативно-правов≥ акти;
забезпечити розробленн¤ та прийн¤тт¤ м≥н≥стерствами та ≥ншими
центральними органами виконавчоњ влади ”крањни нормативно-правових
акт≥в в≥дпов≥дно до цього «акону;
забезпечити перегл¤д ≥ скасуванн¤ м≥н≥стерствами та ≥ншими
центральними органами виконавчоњ влади ”крањни њх
нормативно-правових акт≥в, що суперечать цьому «акону.
7. Ќац≥ональному банку ”крањни привести у в≥дпов≥дн≥сть з цим
«аконом своњ нормативно-правов≥ акти щодо особливостей
д≥¤льност≥ ≤—≤.
8. ƒержавн≥й ком≥с≥њ з ц≥нних папер≥в та фондового ринку у
шестим≥с¤чний строк:
затвердити нормативно-правов≥ акти, передбачен≥ цим «аконом;
затвердити пор¤док реорган≥зац≥њ ≥нвестиц≥йних фонд≥в та
≥нвестиц≥йних компан≥й, створених до набранн¤ чинност≥ цим
«аконом.
9. „астину першу статт≥ 4 «акону ”крањни "ѕро державне
регулюванн¤ ринку ц≥нних папер≥в в ”крањн≥"
(¬≥домост≥ ¬ерховноњ –ади ”крањни, 1996 р., N 51, ст. 292;
1998 р., N 10, ст. 36; 1999 р., N 38, ст. 339) п≥сл¤ абзацу
п'¤того доповнити новим абзацом такого зм≥сту:
"д≥¤льн≥сть з управл≥нн¤ активами - д≥¤льн≥сть, що
зд≥йснюЇтьс¤ за винагороду компан≥Їю з управл≥нн¤ активами на
п≥дстав≥ в≥дпов≥дного договору про управл≥нн¤ активами, ¤к≥
належать ≥нвесторам на прав≥ власност≥".
” зв'¤зку з цим абзаци шостий та сьомий вважати в≥дпов≥дно
абзацами сьомим та восьмим.
ѕрезидент ”крањни Ћ. ”„ћј
м. ињв, 15 березн¤ 2001 року
N 2299-III
|
