ѕ–ќ‘≈—≤…Ќј ј—ќ÷≤ј÷≤я –≈™—“–ј“ќ–≤¬ ≤ ƒ≈ѕќ«»“ј–≤ѓ¬
Ћ » — “
N 01-03/79 в≥д 27.02.2001
ѕро правом≥рн≥сть наданн¤ реЇстру реЇстрац≥йн≥й
ком≥с≥њ, призначен≥й особами, ¤к≥ волод≥ють
10 % ≥ б≥льше акц≥й ем≥тента
Ќа ¬аш запит про правом≥рн≥сть наданн¤ реЇстру власник≥в
≥менних ц≥нних папер≥в особам, ¤к≥ волод≥ють 10 % ≥ б≥льше акц≥й
ем≥тента (надал≥ - ≤н≥ц≥ативна група), чи реЇстрац≥йн≥й ком≥с≥њ,
призначен≥й ≤н≥ц≥ативною групою, дл¤ проведенн¤ реЇстрац≥њ
учасник≥в позачергових загальних збор≥в ем≥тента в≥дпов≥даЇмо
наступне.
«вертаЇмо ¬ашу увагу на те, що ѕрофес≥йна асоц≥ац≥¤
реЇстратор≥в ≥ депозитар≥њв (надал≥ - ѕј–ƒ) не маЇ права надавати
роз'¤сненн¤ з питань застосуванн¤ чинного законодавства ”крањни, а
маЇ право надавати консультац≥њ з цих питань.
« ¬ашого запиту випливаЇ наступне.
ƒо реЇстратора (надал≥ - –еЇстратор) звернулись представники
≤н≥ц≥ативноњ групи з пропозиц≥Їю укласти догов≥р на розсилку
акц≥онерам ем≥тента пов≥домлень про скликанн¤ позачергових
загальних збор≥в та на проведенн¤ реЇстрац≥њ учасник≥в цих збор≥в.
«а насл≥дком названого зверненн¤ з –еЇстратором був укладений
догов≥р на розсилку акц≥онерам ем≥тента пов≥домлень про скликанн¤
позачергових загальних збор≥в, умови ¤кого сторонами були повн≥стю
виконан≥ (–еЇстратор над≥слав акц≥онерам в≥дпов≥дн≥ пов≥домленн¤,
а представники ≤н≥ц≥ативноњ групи оплатили ц≥ послуги
–еЇстратора).
ƒогов≥р на проведенн¤ реЇстрац≥њ учасник≥в позачергових
загальних збор≥в з –еЇстратором не був укладений.
Ѕезпосередньо перед проведенн¤м позачергових загальних збор≥в
представники ≤н≥ц≥ативноњ групи звернулись до –еЇстратора з
запитом про наданн¤ до реЇстрац≥йноњ ком≥с≥њ, призначеноњ
≤н≥ц≥ативною групою, реЇстру акц≥онер≥в ем≥тента, необх≥дного дл¤
реЇстрац≥њ учасник≥в загальних збор≥в. —воњ вимоги представники
≤н≥ц≥ативноњ групи обгрунтували наступним:
- реЇстрац≥¤ учасник≥в загальних збор≥в проводитьс¤
реЇстратором на п≥дстав≥ укладеного з ним договору, а при
в≥дсутност≥ такого договору - реЇстрац≥йною ком≥с≥Їю, призначеною
≤н≥ц≥ативною групою;
- дл¤ забезпеченн¤ конф≥денц≥йност≥ ≥нформац≥њ системи
реЇстру дл¤ проведенн¤ контролю за реЇстрац≥Їю будуть запрошен≥
представники ƒержавноњ ком≥с≥њ з ц≥нних папер≥в та фондового
ринку.
еруючись нормами –озд≥лу 11 ѕоложенн¤ про пор¤док веденн¤
реЇстр≥в власник≥в ≥менних ц≥нних папер≥в, затвердженого р≥шенн¤м
ƒ ÷ѕ‘– в≥д 26.05.98 р. N 60 (надал≥ - ѕоложенн¤),
–еЇстратор в≥дмовив в наданн≥ реЇстру акц≥онер≥в реЇстрац≥йн≥й
ком≥с≥њ, призначен≥й ≤н≥ц≥ативною групою.
ќск≥льки виконавчий орган ем≥тента не прибув до м≥сц¤
проведенн¤ загальних збор≥в, реЇстр акц≥онер≥в йому –еЇстратором
не надававс¤ ≥ в≥дпов≥дно не в≥дбулась реЇстрац≥¤ учасник≥в
загальних збор≥в.
ѕроанал≥зувавши описану ситуац≥ю у в≥дпов≥дност≥ з вимогами
чинного законодавства ”крањни, вважаЇмо за необх≥дне зазначити
наступне.
¬≥дпов≥дно до ч. 4 ст. 45 «акону ”крањни "ѕро господарськ≥
товариства" в≥д 19.09.91 р. (надал≥ - «акон)
акц≥онери, ¤к≥ волод≥ють у сукупност≥ б≥льш ¤к 10 в≥дсотками
голос≥в, мають право вимагати скликанн¤ позачергових збор≥в у
будь-¤кий час ≥ з будь¤кого приводу. якщо прот¤гом 20 дн≥в
правл≥нн¤ не виконало зазначеноњ вимоги, вони мають право сам≥
скликати збори в≥дпов≥дно до вимог частини першоњ статт≥ 43 цього
«акону.
Ќа виконанн¤ вищевказаноњ норми п. 9.7 ѕоложенн¤ про пор¤док
веденн¤ реЇстр≥в власник≥в ≥менних ц≥нних папер≥в, затвердженого
р≥шенн¤м ƒ ÷ѕ‘– в≥д 26.05.98 р. N 60 (надал≥ -
ѕоложенн¤), передбачаЇ обов'¤зок реЇстратора за вимогою та за
рахунок ≤н≥ц≥ативноњ групи направити акц≥онерам пов≥домленн¤ про
скликанн¤ позачергових загальних збор≥в.
“аким чином, частина 4 ст. 45 «акону пр¤мо вказуЇ
на те, що у раз≥ в≥дмови правл≥нн¤ скликати загальн≥ збори за
вимогою ≤н≥ц≥ативноњ групи до ц≥Їњ ≤н≥ц≥ативноњ групи переходить
повноваженн¤ правл≥нн¤ по скликанню загальних збор≥в з дотриманн¤м
встановлених ч. 1 ст. 43 «акону вимог щодо пор¤дку, зм≥сту та
терм≥н≥в пов≥домлень про проведенн¤ загальних збор≥в.
Ѕудь-¤ких ≥нших повноважень стосовно проведенн¤ загальних
збор≥в «акон ≤н≥ц≥ативн≥й груп≥ не надаЇ (кр≥м передбаченоњ
частиною 4 ст. 41 «акону можливост≥ призначенн¤
представника дл¤ контролю за реЇстрац≥Їю дл¤ участ≥ в загальних
зборах).
„астиною 1 ст. 41 «акону пр¤мо встановлено, що
реЇстрац≥¤ акц≥онер≥в (њх представник≥в), ¤к≥ прибули дл¤ участ≥ у
загальних зборах, зд≥йснюЇтьс¤ зг≥дно з реЇстром акц≥онер≥в у день
проведенн¤ загальних збор≥в виконавчим органом акц≥онерного
товариства або реЇстратором на п≥дстав≥ укладеного з ним договору.
ѕункт 2.1 ѕоложенн¤ також зазначаЇ, що на п≥дстав≥
в≥дпов≥дного договору реЇстратор маЇ право зд≥йснювати
"≥нформац≥йне та орган≥зац≥йне забезпеченн¤ загальних збор≥в
ем≥тента" (вважаЇмо, що це пон¤тт¤ охоплюЇ ¤к розсилку
реЇстратором пов≥домлень про скликанн¤ загальних збор≥в, так ≥
реЇстрац≥ю ос≥б, ¤к≥ прибули дл¤ участ≥ у загальних зборах).
¬иход¤чи з вищевикладеного, вважаЇмо, що «аконом
повноваженн¤ щодо реЇстрац≥њ ос≥б, ¤к≥ прибули дл¤ участ≥ у
загальних зборах, в≥днесен≥ до компетенц≥њ виконавчого органу
товариства (зг≥дно з ч. 1 ст. 47 «акону) або реЇстратора, ¤кщо з
ним укладено в≥дпов≥дну угоду.
Ѕудь-¤ким ≥ншим особам зазначен≥ повноваженн¤ «акон
не надаЇ.
—л≥д зазначити, що чинне законодавство ”крањни взагал≥ не
визначаЇ пон¤тт¤ та правового статусу такого органу акц≥онерного
товариства, ¤к "реЇстрац≥йна ком≥с≥¤", ≥ в≥дпов≥дно не над≥л¤Ї
його будь-¤кими повноваженн¤ми ≥нших орган≥в акц≥онерного
товариства, у тому числ≥ ≥ зд≥йснювати реЇстрац≥ю ос≥б, ¤к≥
прибули дл¤ участ≥ в загальних зборах.
¬ищезгадану думку п≥дтверджуЇ також те, що зг≥дно з вимогами
п. 3.6 ѕоложенн¤ про контроль за реЇстрац≥Їю акц≥онер≥в дл¤ участ≥
у загальних зборах ем≥тента, затвердженого р≥шенн¤м ƒ ÷ѕ‘– в≥д
23.12.98 р. N 199, представниками ƒ ÷ѕ‘– на п≥дстав≥
в≥дпов≥дних документ≥в повинн≥ бути перев≥рен≥ повноваженн¤
посадових ос≥б товариства або реЇстратора, ¤к≥ зд≥йснюють
реЇстрац≥ю акц≥онер≥в.
р≥м того, наданн¤ –еЇстратором реЇстру акц≥онер≥в
реЇстрац≥йн≥й ком≥с≥њ, призначен≥й ≤н≥ц≥ативною групою, суперечить
також наступним нормативним актам.
«г≥дно з ч. 2 ст. 14 «акону ”крањни "ѕро Ќац≥ональну
депозитарну систему та особливост≥ електронного об≥гу ц≥нних
папер≥в в ”крањн≥" в≥д 10.12.97 р. учасники
Ќац≥ональноњ депозитарноњ системи гарантують конф≥денц≥йн≥сть
≥нформац≥њ щодо рахунк≥в у ц≥нних паперах та об≥гу ц≥нних папер≥в.
¬≥дпов≥дно до вимог –озд≥лу 11 ѕоложенн¤ (п.
п. 11.1, 11.2, 11.3) доступ до системи реЇстру обмежуЇтьс¤ колом
ос≥б, ¤к≥ мають право отримувати цю ≥нформац≥ю.
≈м≥тент маЇ право отримувати ≥нформац≥ю, що м≥ститьс¤ в
систем≥ реЇстру, але не маЇ права њњ розголошувати. ≤нформац≥¤
надаЇтьс¤ лише уповноваженим особам ем≥тента.
«ареЇстрован≥ особи мають право на отриманн¤ ≥нформац≥њ, що
м≥ститьс¤ на њњ особовому рахунку, про вс≥ заф≥ксован≥ в систем≥
реЇстру зм≥ни та под≥њ, що виникли щодо ц≥Їњ особи, ≥нформац≥ю про
викуплен≥ ем≥тентом ц≥нн≥ папери.
«ареЇстрован≥ особи не мають права на отриманн¤ ≥нформац≥њ
щодо ≥нших зареЇстрованих ос≥б та належних њм ц≥нних папер≥в.
¬иход¤чи з вищезазначеного, –еЇстратор не маЇ право надавати
реЇстр акц≥онер≥в реЇстрац≥йн≥й ком≥с≥њ, призначен≥й ≤н≥ц≥ативною
групою, оск≥льки так≥ д≥њ реЇстратора будуть розгл¤датись ¤к
наданн¤ ≥нформац≥њ з системи реЇстру особам, ¤к≥ не мають на це
права.
ƒо того ж в≥дпов≥дно до п. 7.6 ѕор¤дку видач≥ дозволу на
зд≥йсненн¤ д≥¤льност≥ щодо веденн¤ реЇстр≥в власник≥в ≥менних
ц≥нних папер≥в, затвердженого наказом ƒ ÷ѕ‘– в≥д 01.04.96 р. N 59
(з наступними зм≥нами та доповненн¤ми), до грубого
порушенн¤, скоЇнн¤ ¤кого Ї п≥дставою дл¤ анулюванн¤ дозволу
(л≥ценз≥њ) на зд≥йсненн¤ д≥¤льност≥ з веденн¤ реЇстр≥в власник≥в
≥менних ц≥нних папер≥в, Ї наданн¤ державним органам, установам,
будь-¤ким орган≥зац≥¤м та особам ≥нформац≥њ з реЇстру, до ¤коњ
вони не мають права доступу.
ѕосиланн¤ ≤н≥ц≥ативноњ групи на те, що дл¤ забезпеченн¤
конф≥денц≥йност≥ ≥нформац≥њ системи реЇстру дл¤ проведенн¤
контролю за реЇстрац≥Їю будуть запрошен≥ представники ƒ ÷ѕ‘–,
вважаЇмо безп≥дставними, оск≥льки наданн¤ реЇстру акц≥онер≥в
реЇстрац≥йн≥й ком≥с≥њ, призначен≥й ≤н≥ц≥ативною групою, само по
соб≥ Ї порушенн¤м вищеперел≥чених норм щодо забезпеченн¤
конф≥денц≥йност≥ ≥нформац≥њ з системи реЇстру.
«вертаЇмо увагу на те, що при з'¤суванн≥ питань, пов'¤заних з
проведенн¤м позачергових загальних збор≥в акц≥онерного товариства
за вимогою ≤н≥ц≥ативноњ групи, сл≥д керуватись чинними
нормативно-правовими актами ”крањни.
Ќа нашу думку, при цьому не сл≥д використовувати роз'¤сненн¤
ƒ ÷ѕ‘– в≥д 24.09.99 р.
ѕо-перше, роз'¤сненн¤ ƒ ÷ѕ‘– у випадку незатвердженн¤ його
в≥дпов≥дним р≥шенн¤м ƒ ÷ѕ‘– не Ї нормативно-правовим актом ≥ тому
не Ї обов'¤зковим дл¤ виконанн¤ п≥дприЇмствами, установами,
орган≥зац≥¤ми.
ѕо-друге, в≥дпов≥дно до вимог «акону ”крањни "ѕро державне
регулюванн¤ ринку ц≥нних папер≥в в ”крањн≥" в≥д
30.10.96 р. роз'¤сненн¤ повинно визначати пор¤док застосуванн¤
окремих норм законодавства ≥ в≥дпов≥дно не може м≥стити в соб≥
¤к≥сно нових правових норм, тим б≥льш - суперечити њм. ¬ свою
чергу, назване роз'¤сненн¤ ƒ ÷ѕ‘– встановлюЇ нов≥, не передбачен≥
≥ншими нормативно-правовими актами правила повед≥нки, до того ж
так≥, що суперечать окремим нормам вищеперел≥чених нормативних
акт≥в.
ўо стосуЇтьс¤ можливого поданн¤ ≤н≥ц≥ативною групою позову до
–еЇстратора про в≥дшкодуванн¤ матер≥альноњ шкоди (витрат,
зд≥йсненних ≤н≥ц≥ативною групою дл¤ скликанн¤ загальних збор≥в),
завданоњ, на думку ≤н≥ц≥ативноњ групи, неправом≥рними д≥¤ми
–еЇстратора (ненаданн¤ реЇстру акц≥онер≥в реЇстрац≥йн≥й ком≥с≥њ,
призначен≥й ≤н≥ц≥ативною групою), то пропонуЇмо звернути увагу
≤н≥ц≥ативноњ групи на наступн≥ моменти.
р≥м того, зг≥дно з≥ ст. 4 јрб≥тражного процесуального
кодексу ”крањни арб≥тражний суд вир≥шуЇ господарськ≥
спори на п≥дстав≥ онституц≥њ ”крањни, «акону
”крањни "ѕро арб≥тражний суд", цього одексу, ≥нших
законодавчих акт≥в ”крањни, м≥жнародних договор≥в, згода на
обов'¤зков≥сть ¤ких надана ¬ерховною –адою ”крањни.
јрб≥тражний суд не застосовуЇ акти державних та ≥нших
орган≥в, ¤кщо ц≥ акти не в≥дпов≥дають законодавству ”крањни.
¬≥дпов≥дно до ст. 440 ÷ив≥льного кодексу ”крањни
(надал≥ - ÷ ”) шкода, запод≥¤на особ≥ або майну громад¤нина, а
також шкода, запод≥¤на орган≥зац≥њ, п≥дл¤гаЇ в≥дшкодуванню особою,
¤ка запод≥¤ла шкоду, у повному обс¤з≥, за вин¤тком випадк≥в,
передбачених чинним законодавством.
«г≥дно з п. 2 постанови ѕленуму ¬ерховного —уду ”крањни "ѕро
практику розгл¤ду судами цив≥льних справ за позовами про
в≥дшкодуванн¤ шкоди" в≥д 27.03.92 р. (з наступними
зм≥нами та доповненн¤ми) розгл¤даючи позови про в≥дшкодуванн¤
шкоди, суди повинн≥ мати на уваз≥, що в≥дпов≥дно до статт≥ 440 ÷ ”
шкода, запод≥¤на майну громад¤нина або запод≥¤на майну
юридичноњ особи, п≥дл¤гаЇ в≥дшкодуванню в повному обс¤з≥ особою,
¤ка њњ запод≥¤ла, за умови, що д≥њ останньоњ були неправом≥рними,
м≥ж ними ≥ шкодою Ї безпосередн≥й причинний зв'¤зок та Ї вина
зазначеноњ особи.
¬важаЇмо, що вимоги ≤н≥ц≥ативноњ групи до –еЇстратора про
в≥дшкодуванн¤ шкоди Ї безп≥дставними з наступних причин:
- ненаданн¤ –еЇстратором реЇстру акц≥онер≥в реЇстрац≥йн≥й
ком≥с≥њ, призначен≥й ≤н≥ц≥ативною групою, не Ї неправом≥рними
д≥¤ми, оск≥льки жодна правова норма не зобов'¤зуЇ реЇстратора
надати зареЇстрован≥й особ≥ реЇстр акц≥онер≥в. Ѕ≥льш того, наданн¤
реЇстру акц≥онер≥в зазначеним особам суперечить вищезазначеним
нормам «акон≥в ”крањни "ѕро господарськ≥ товариства",
"ѕро Ќац≥ональну депозитарну систему та особливост≥ електронного
об≥гу ц≥нних папер≥в в ”крањн≥", ѕоложенн¤ про
пор¤док веденн¤ реЇстр≥в власник≥в ≥менних ц≥нних папер≥в;
- в≥дсутн≥й причинний зв'¤зок м≥ж д≥¤ми –еЇстратора по
ненаданню реЇстру акц≥онер≥в та шкодою, завданою ≤н≥ц≥ативн≥й
груп≥.
р≥м того, –еЇстратор не знав ≥ не повинен був знати про те,
що виконавчий орган акц≥онерного товариства, ¤кому –еЇстратор
повинен був передати реЇстр ≥ до компетенц≥њ ¤кого в≥дноситьс¤
зд≥йсненн¤ реЇстрац≥њ ос≥б, ¤к≥ прибули дл¤ участ≥ в загальних
зборах, не прибуде до м≥сц¤ проведенн¤ загальних збор≥в дл¤
виконанн¤ названих обов'¤зк≥в.
ќск≥льки догов≥р на зд≥йсненн¤ реЇстрац≥њ з –еЇстратором не
був укладений, вважаЇмо, що прийн¤тт¤ реЇстру акц≥онер≥в та
наступна реЇстрац≥¤ учасник≥в загальних збор≥в Ї встановленим ст.
41 «акону ”крањни "ѕро господарськ≥ товариства"
обов'¤зком виконавчого органу товариства.
“ому при поданн≥ ≤н≥ц≥ативною групою позову про в≥дшкодуванн¤
шкоди позивачем сл≥д зазначити саме виконавчий орган товариства.
ѕрезидент ѕј–ƒ ќ. ий
|
