ƒ≈–∆ј¬Ќј ќћ≤—≤я « ÷≤ЌЌ»’ ѕјѕ≈–≤¬ “ј ‘ќЌƒќ¬ќ√ќ –»Ќ ”
– ≤ Ў ≈ Ќ Ќ я
N 52 в≥д 06.03.2001
м. ињв
ѕро ќсновн≥ напр¤ми розвитку Ќац≥ональноњ
депозитарноњ системи ”крањни
¬≥дпов≥дно до п.13 статт≥ 8 «акону ”крањни "ѕро державне
регулюванн¤ ринку ц≥нних папер≥в в ”крањн≥" ƒержавна
ком≥с≥¤ з ц≥нних папер≥в та фондового ринку ¬ » – ≤ Ў » Ћ ј:
1. ѕогодити ќсновн≥ напр¤ми розвитку Ќац≥ональноњ
депозитарноњ системи ”крањни (додаютьс¤).
2. ”правл≥нню орган≥зац≥йного забезпеченн¤ ом≥с≥њ
забезпечити публ≥кац≥ю цього р≥шенн¤ в≥дпов≥дно до вимог чинного
законодавства.
3. онтроль за виконанн¤м цього р≥шенн¤ покласти на члена
ом≥с≥њ - заступника √олови ј.√оловка.
“.в.о. √олови ом≥с≥њ —.Ѕ≥рюк
ѕротокол зас≥данн¤ ом≥с≥њ
в≥д 2 березн¤ 2001 р. N 11
ѕогоджено
р≥шенн¤ ƒержавноњ ком≥с≥њ з
ц≥нних папер≥в та фондового ринку
в≥д 6 березн¤ 2001 р. N 52
ќсновн≥ напр¤ми розвитку Ќац≥ональноњ депозитарноњ
системи ”крањни
« метою розбудови Ќац≥ональноњ депозитарноњ системи ”крањни
ƒержавною ком≥с≥Їю з ц≥нних папер≥в та фондового ринку розроблен≥
ќсновн≥ напр¤ми розвитку Ќац≥ональноњ депозитарноњ системи ”крањни
та оптим≥зац≥њ управл≥нн¤ ≥нвестиц≥йними послугами.
–озд≥л 1
ѕередумови розвитку Ќац≥ональноњ
депозитарноњ системи ”крањни
1.1. ¬несенн¤ зм≥н до «акону ”крањни "ѕро Ќац≥ональну
депозитарну систему та особливост≥ електронного об≥гу ц≥нних
папер≥в в ”крањн≥" в частин≥:
- законодавчого забезпеченн¤ створенн¤ Їдиного центрального
депозитар≥ю ц≥нних папер≥в;
- законодавчого забезпеченн¤ можливост≥ обслуговуванн¤
Ќац≥ональною депозитарною системою ”крањни б≥ржового ринку
пох≥дних ц≥нних папер≥в (дериватив≥в), базовим активом ¤ких Ї
ц≥нн≥ папери, товарн≥ та/або ф≥нансов≥ ресурси;
- законодавчого забезпеченн¤ створенн¤ та функц≥онуванн¤
спец≥ал≥зованих розрахунково-кл≥рингових установ з обмеженою
банк≥вською л≥ценз≥Їю з грошового кл≥рингу ≥ розрахунк≥в дл¤
обслуговуванн¤ орган≥зованих ринк≥в ц≥нних папер≥в та пох≥дних
ц≥нних папер≥в.
1.2. ¬несенн¤ зм≥н до «акону ”крањни "ѕро банки ≥ банк≥вську
д≥¤льн≥сть" в частин≥:
- законодавчого забезпеченн¤ статусу центрального депозитар≥ю
корпоративних ц≥нних папер≥в ¤к ф≥нансовоњ (ф≥нансово-кредитноњ)
установи з отриманн¤м обмеженоњ банк≥вськоњ л≥ценз≥њ на в≥дпов≥дн≥
грошово-розрахунков≥ операц≥њ в систем≥ Ќац≥онального банку
”крањни;
- законодавчого забезпеченн¤ статусу ф≥нансовоњ
(ф≥нансово-кредитноњ) установи з обмеженою банк≥вською л≥ценз≥Їю
дл¤ спец≥ал≥зованих розрахунково-кл≥рингових установ, утворених
зг≥дно з вимогами «акону ”крањни "ѕро Ќац≥ональну депозитарну
систему та особливост≥ електронного об≥гу ц≥нних папер≥в в
”крањн≥" (п≥сл¤ внесенн¤ до нього в≥дпов≥дних зм≥н);
- законодавчого забезпеченн¤ наданн¤ Ќац≥ональним банком
”крањни обмежених л≥ценз≥й на розрахунково-касове обслуговуванн¤
депонент≥в дл¤ торговц≥в ц≥нними паперами, що отримали дозв≥л
ƒержавноњ ком≥с≥њ з ц≥нних папер≥в та фондового ринку на
профес≥йну депозитарну д≥¤льн≥сть збер≥гача ц≥нних папер≥в.
1.3. ”згодженн¤ норм, що регламентують функц≥онуванн¤
Ќац≥ональноњ депозитарноњ системи ”крањни, з рекомендац≥¤ми
м≥жнародних орган≥зац≥й з≥ стандартизац≥њ (ISO, S.W.I.F.T.),
кодиф≥кац≥њ (ANNA) та у сфер≥ регул¤торних повноважень (IOSCO) ≥
п≥дтриманн¤ зм≥н у нормативн≥й баз≥, ¤к≥ в≥дбивають прогресивн≥
тенденц≥њ глобальних ринк≥в кап≥талу.
1.4. ѕрийн¤тт¤ «акону ”крањни "ѕро електронний документооб≥г
та захист ≥нформац≥њ в електронних мережах" або в≥дпов≥дного ”казу
ѕрезидента ”крањни.
1.5. «аконодавчого врегулюванн¤ проблем обов'¤зкового
страхуванн¤ ризик≥в за основною д≥¤льн≥стю пр¤мими учасниками
Ќац≥ональноњ депозитарноњ системи.
1.6. ѕриведенн¤ законодавства щодо випуску та об≥гу ц≥нних
папер≥в в частин≥, що стосуЇтьс¤ обл≥ку прав власност≥ на ц≥нн≥
папери, у в≥дпов≥дн≥сть до ÷ив≥льного кодексу ”крањни
(у раз≥ введенн¤ в д≥ю новоњ редакц≥њ).
1.7. «д≥йснити комплекс заход≥в щодо концентрац≥њ торг≥вл≥ на
орган≥зованих ринках.
–озд≥л 2
ќрган≥зац≥йн≥ заходи щодо прискоренн¤ розвитку
Ќац≥ональноњ депозитарноњ системи ”крањни
2.1. ”досконалити систему регулюванн¤ д≥¤льност≥ щодо
орган≥зац≥њ торг≥вл≥ (визначенн¤ перел≥ку п≥дприЇмств, вторинний
об≥г акц≥й ¤ких зд≥йснюватиметьс¤ виключно на орган≥зованому
ринку. ¬провадженн¤ розрахунково-кл≥рингових систем на товарних
б≥ржах тощо).
2.2. «абезпеченн¤ безумовного виконанн¤ ус≥ма учасниками
Ќац≥ональноњ депозитарноњ системи «акону ”крањни "ѕро Ќац≥ональну
депозитарну систему та особливост≥ електронного об≥гу ц≥нних
папер≥в в ”крањн≥" в частин≥:
- упровадженн¤ механ≥зму врегулюванн¤ угод з корпоративними
ц≥нними паперами за принципом "поставка проти оплати", у тому
числ≥ з можливим використанн¤м гарантованих розрахунк≥в;
- орган≥зац≥њ функц≥онуванн¤ збер≥гач≥в та реЇстратор≥в при
взаЇмод≥њ з центральним депозитар≥Їм ц≥нних папер≥в за Їдиними
правилами та в Їдин≥й систем≥ документооб≥гу;
- упровадженн¤ механ≥зму врегулюванн¤ угод з корпоративними
ц≥нними паперами м≥ж ≥нвесторами-нерезидентами за принципом
"поставка за умови надходженн¤ кошт≥в в≥д покупц¤";
- спрощенн¤ процедури знерухомленн¤ ц≥нних папер≥в, випущених
у документарн≥й форм≥.
2.3. «апровадженн¤ сучасних технолог≥й на орган≥зованих
ринках корпоративних ц≥нних папер≥в та ринках пох≥дних ц≥нних
папер≥в (дериватив≥в), базовим активом ¤ких Ї ц≥нн≥ папери,
товарн≥ та/або ф≥нансов≥ ресурси, з метою забезпеченн¤ њх
взаЇмод≥њ з системами виконанн¤ угод - центральним депозитар≥Їм
ц≥нних папер≥в, спец≥ал≥зованими розрахунково-кл≥ринговими
установами, ≥ншими пр¤мими учасниками Ќац≥ональноњ депозитарноњ
системи ”крањни.
2.4. ѕриведенн¤ в≥домчоњ нормативно-правовоњ бази у
в≥дпов≥дн≥сть до вимог «акону ”крањни "ѕро Ќац≥ональну депозитарну
систему та особливост≥ електронного об≥гу ц≥нних папер≥в в
”крањн≥" ≥ норм новоњ редакц≥њ ÷ив≥льного кодексу
”крањни (у раз≥ введенн¤ його в д≥ю).
2.5. «апровадженн¤ стандарт≥в д≥¤льност≥ пр¤мих учасник≥в
Ќац≥ональноњ депозитарноњ системи ”крањни щодо депозитарного
обл≥ку прав власност≥ на ц≥нн≥ папери з урахуванн¤м м≥жнародних
норм та правил.
2.6. ѕерегл¤д вимог ƒержавноњ ком≥с≥њ з ц≥нних папер≥в та
фондового ринку до бланк≥в сертиф≥кат≥в ≥менних ц≥нних папер≥в з
метою забезпеченн¤ прав власник≥в документарних ц≥нних папер≥в.
2.7. ¬веденн¤ обмежень на участь у статутному кап≥тал≥
реЇстратора дл¤ будь-¤кого учасника ≥ одночасна заборона учасникам
реЇстратора на волод≥нн¤ пакетом акц≥й ем≥тента, чий реЇстр веде
реЇстратор, у розм≥р≥, що перевищуЇ ц≥ обмеженн¤, а також введенн¤
обмежень, спр¤мованих на укрупненн¤ реЇстратор≥в.
2.8. ќбов'¤зкове збер≥ганн¤ контрольних коп≥й систем реЇстр≥в
власник≥в ≥менних ц≥нних папер≥в в центральному депозитар≥њ ц≥нних
папер≥в у формат≥, що дозвол¤Ї поновити систему реЇстру при його
втрат≥.
2.9. Ќаданн¤ збер≥гачам, ¤к≥ не Ї банками, права провадити
операц≥њ з ≥нвестиц≥йними грошовими рахунками депонент≥в шл¤хом
внесенн¤ в≥дпов≥дних зм≥н до «акону ”крањни "ѕро банки ≥
банк≥вську д≥¤льн≥сть".
2.10. –озробка ѕрограми приЇднанн¤ центрального депозитар≥ю
ц≥нних папер≥в до ™вропейськоњ асоц≥ац≥њ центральних депозитар≥њв
(ECSDA), ¤ка б визначала конкретн≥ заходи, ¤к≥ маЇ зд≥йснити
депозитар≥й в галуз≥ стандартизац≥њ процедур обл≥ку, розрахунк≥в
та кл≥рингу в≥дпов≥дно до вимог ECSDA.
–озд≥л 3
ѕершочергов≥ заходи щодо забезпеченн¤ розвитку
Ќац≥ональноњ депозитарноњ системи ”крањни
3.1. «д≥йсненн¤ заход≥в з≥ створенн¤ умов на орган≥зованих
ринках корпоративних ц≥нних папер≥в та на фондових ≥ товарних
б≥ржах, що орган≥зують торг≥влю пох≥дними ц≥нними паперами
(деривативами), дл¤ використанн¤ торговельно-≥нформац≥йних мереж
(ETIM), адаптованих до електронного документооб≥гу в Ќац≥ональн≥й
депозитарн≥й систем≥ ”крањни.
3.2. ќхопленн¤ електронним документооб≥гом пр¤мих учасник≥в
Ќац≥ональноњ депозитарноњ системи ”крањни, ¤к≥ провад¤ть обл≥к
прав власност≥ на ц≥нн≥ папери.
3.3. «абезпеченн¤ електронного документооб≥гу м≥ж центральним
депозитар≥Їм ц≥нних папер≥в та орган≥заторами торг≥вл≥.
3.4. —творенн¤ ƒержавною ком≥с≥Їю з ц≥нних папер≥в та
фондового ринку централ≥зованоњ бази даних акц≥онерних товариств
сп≥льно з ‘ондом державного майна ”крањни, ћ≥н≥стерством
статистики ”крањни та јнтимонопольним ком≥тетом ”крањни.
3.5. “ехнолог≥чна консол≥дац≥¤ реЇстратор≥в, що ведуть
реЇстри ем≥тент≥в, ц≥нн≥ папери ¤ких знаход¤тьс¤ в л≥стингах
орган≥затор≥в торг≥вл≥, з центральним депозитар≥Їм ц≥нних папер≥в
на основ≥ електронного документооб≥гу та електронного цифрового
п≥дпису (п≥сл¤ введенн¤ в д≥ю в≥дпов≥дного законодавчого акта).
3.6. —творенн¤ системи гарант≥й засв≥дченн¤ п≥дпису на основ≥
двосторонн≥х та багатосторонн≥х угод м≥ж пр¤мими учасниками
Ќац≥ональноњ депозитарноњ системи ”крањни.
3.7. «абезпеченн¤ нормативно-правових п≥дстав дл¤
орган≥затор≥в торг≥вл≥ щодо утворенн¤ кл≥рингових п≥дрозд≥л≥в дл¤
взаЇмод≥њ з центральним депозитар≥Їм ц≥нних папер≥в та/або
спец≥ал≥зованими розрахунково-кл≥ринговими установами (у раз≥
прийн¤тт¤ в≥дпов≥дних зм≥н в законодавств≥, що обумовлюють њх
функц≥онуванн¤), а також упровадженн¤ орган≥заторами торг≥вл≥
кл≥рингу та розрахунк≥в за угодами з пох≥дними ц≥нними паперами
(деривативами).
3.8. «абезпеченн¤ Ќац≥ональним депозитар≥Їм ”крањни (до дати
створенн¤ центрального депозитар≥ю ц≥нних папер≥в у раз≥ прийн¤тт¤
в≥дпов≥дних зм≥н у законодавств≥):
- створенн¤ центру м≥жнародних розрахунк≥в ¤к спец≥ал≥зованоњ
розрахунково-кл≥ринговоњ установи;
- створенн¤ розрахункового банку Ќац≥ональноњ депозитарноњ
системи ”крањни;
- створенн¤ центрального сховища документарних ц≥нних
папер≥в, знерухомдлених в Ќац≥ональн≥й депозитарн≥й систем≥
”крањни;
- створенн¤ захищеноњ ≥нформац≥йноњ мереж≥ та системи
передач≥ даних Ќац≥ональноњ депозитарноњ системи ”крањни.
3.9. ѕриведенн¤ д≥¤льност≥ депозитар≥ю державних боргових
зобов'¤зань у в≥дпов≥дн≥сть до чинного законодавства (вид≥ленн¤ у
самост≥йну установу, що маЇ л≥ценз≥ю на зд≥йсненн¤ депозитарного
обслуговуванн¤ об≥гу ц≥нних папер≥в та розрахунково-кл≥рингову
д≥¤льн≥сть).
3.10. «апровадженн¤ ≥нституту уповноважених збер≥гач≥в, що
обслуговують д≥¤льн≥сть орган≥затор≥в торг≥вл≥.
3.11. —творенн¤ центру п≥дготовки фах≥вц≥в дл¤ фондового
ринку.
|
