ƒ≈–∆ј¬Ќј ќћ≤—≤я « ÷≤ЌЌ»’ ѕјѕ≈–≤¬ “ј ‘ќЌƒќ¬ќ√ќ –»Ќ ”
– ≤ Ў ≈ Ќ Ќ я
N 138 в≥д 20.04.2001 «ареЇстровано в ћ≥н≥стерств≥
юстиц≥њ ”крањни
8 червн¤ 2001 р.
за N 488/5679
ѕро затвердженн¤ ѕоложенн¤ про обл≥к прав власност≥
нерезидент≥в на ц≥нн≥ папери украњнських ем≥тент≥в
¬≥дпов≥дно до п. 13 статт≥ 8 «акону ”крањни "ѕро державне
регулюванн¤ ринку ц≥нних папер≥в в ”крањн≥" ƒержавна
ком≥с≥¤ з ц≥нних папер≥в та фондового ринку ¬ » – ≤ Ў » Ћ ј:
1. «атвердити ѕоложенн¤ про обл≥к прав власност≥ нерезидент≥в
на ц≥нн≥ папери украњнських ем≥тент≥в (додаЇтьс¤).
2. ”правл≥нню регулюванн¤ та розвитку ринку ц≥нних папер≥в
(ј.–ибальченко) забезпечити реЇстрац≥ю цього р≥шенн¤ у
ћ≥н≥стерств≥ юстиц≥њ ”крањни.
3. ”правл≥нню орган≥зац≥йного забезпеченн¤ ом≥с≥њ (ё.Ћиско)
забезпечити опубл≥куванн¤ цього р≥шенн¤ в установленому пор¤дку.
4. –≥шенн¤ набираЇ чинност≥ в≥дпов≥дно до чинного
законодавства.
5. онтроль за виконанн¤м цього р≥шенн¤ покласти на члена
ом≥с≥њ - заступника √олови ј.√оловка.
√олова ом≥с≥њ ќ. ћозговий
ѕротокол зас≥данн¤ ом≥с≥њ
в≥д _________ 2001 р. N___
«ј“¬≈–ƒ∆≈Ќќ
–≥шенн¤ ƒержавноњ ком≥с≥њ з
ц≥нних папер≥в та фондового
ринку
20.04.2001 N 138
«ареЇстровано в ћ≥н≥стерств≥
юстиц≥њ ”крањни
8 червн¤ 2001 р.
за N 488/5679
ѕоложенн¤
про обл≥к прав власност≥ нерезидент≥в на
ц≥нн≥ папери украњнських ем≥тент≥в
÷е положенн¤ розроблено в≥дпов≥дно до «акон≥в ”крањни "ѕро
ц≥нн≥ папери ≥ фондову б≥ржу", "ѕро державне
регулюванн¤ ринку ц≥нних папер≥в в ”крањн≥", "ѕро
Ќац≥ональну депозитарну систему та особливост≥ електронного об≥гу
ц≥нних папер≥в в ”крањн≥", "ѕро Ќац≥ональний банк
”крањни", постанови аб≥нету ћ≥н≥стр≥в ”крањни в≥д 22
листопада 1999 року N 2107 "ѕро п≥дсумки роботи
народного господарства за 10 м≥с¤ц≥в 1999 року", а також чинних
нормативних акт≥в ƒержавноњ ком≥с≥њ з ц≥нних папер≥в та фондового
ринку ≥ Ќац≥онального банку ”крањни.
ѕоложенн¤м установлюютьс¤ вимоги до пор¤дку обл≥ку прав
власност≥ нерезидент≥в на ц≥нн≥ папери украњнських ем≥тент≥в, ¤к≥
за р≥шенн¤м ƒержавноњ ком≥с≥њ з ц≥нних папер≥в та фондового ринку
обслуговуютьс¤ в Ќац≥ональн≥й депозитарн≥й систем≥.
ƒ≥¤ ѕоложенн¤ не поширюЇтьс¤ на обл≥гац≥њ внутр≥шн≥х та
зовн≥шн≥х державних позик.
–озд≥л 1. «агальн≥ положенн¤
1.1. ѕон¤тт¤, що використовуютьс¤ у текст≥ ѕоложенн¤,
уживаютьс¤ в≥дпов≥дно до визначень, ¤к≥ встановлен≥:
1.1.1 "випуск ц≥нних папер≥в", "збер≥гач ц≥нних папер≥в"
(дал≥ - збер≥гач), "рахунки в ц≥нних паперах", "догов≥р про
в≥дкритт¤ рахунку в ц≥нних паперах", "депозитар≥й", "учасники
Ќац≥ональноњ депозитарноњ системи" - «аконом ”крањни "ѕро
Ќац≥ональну депозитарну систему та особливост≥ електронного об≥гу
ц≥нних папер≥в в ”крањн≥";
1.1.2 "ем≥тент", "ц≥нний пап≥р" - «аконом ”крањни "ѕро ц≥нн≥
папери ≥ фондову б≥ржу";
1.1.3 "об≥г ц≥нних папер≥в" - «аконом ”крањни "ѕро державне
регулюванн¤ ринку ц≥нних папер≥в в ”крањн≥";
1.1.4 "нерезидент" - ƒекретом аб≥нету ћ≥н≥стр≥в ”крањни "ѕро
систему валютного регулюванн¤ ≥ валютного контролю";
1.1.5 "депозитарна розписка" - ѕор¤дком продажу пакет≥в акц≥й
в≥дкритих акц≥онерних товариств, створених у процес≥ приватизац≥њ,
що належать держав≥, у вигл¤д≥ депозитарних розписок на
м≥жнародних фондових ринках, затвердженим постановою аб≥нету
ћ≥н≥стр≥в ”крањни в≥д 21.07.99 N 1320;
1.1.6 "депозитарна установа" - ѕоложенн¤м про депозитарну
д≥¤льн≥сть, затвердженим р≥шенн¤м ƒержавноњ ком≥с≥њ з ц≥нних
папер≥в та фондового ринку в≥д 26.05.1998 N 61.
1.2. ќбслуговувати операц≥њ нерезидент≥в на ринку ц≥нних
папер≥в ”крањни можуть профес≥йн≥ учасники ринку ц≥нних папер≥в,
¤к≥ мають л≥ценз≥ю на зд≥йсненн¤ профес≥йноњ депозитарноњ
д≥¤льност≥.
1.3. ќбл≥к прав власност≥ нерезидент≥в на ц≥нн≥ папери
украњнських ем≥тент≥в зд≥йснюЇтьс¤:
збер≥гачами щодо ц≥нних папер≥в, що мають об≥г на територ≥њ
”крањни;
≥ноземними депозитарними установами щодо ц≥нних папер≥в, що
мають об≥г за межами ”крањни.
–озд≥л 2. ¬имоги щодо обл≥ку прав власност≥ нерезидент≥в на
ц≥нн≥ папери украњнських ем≥тент≥в, об≥г ¤ких зд≥йснюЇтьс¤
на територ≥њ ”крањни та за њњ межами
2.1. ќбл≥к прав власност≥ нерезидент≥в на ц≥нн≥ папери
украњнських ем≥тент≥в, об≥г ¤ких зд≥йснюЇтьс¤ на територ≥њ
”крањни, мають право проводити виключно збер≥гач≥, ¤к≥ Ї кл≥Їнтами
депозитар≥ю.
ќбл≥к прав власност≥ за ц≥нними паперами проводитьс¤
в≥дпов≥дно до чинного законодавства на п≥дстав≥ договору про
в≥дкритт¤ рахунку в ц≥нних паперах м≥ж збер≥гачем та нерезидентом.
2.2. ¬≥дкритт¤ рахунк≥в у ц≥нних паперах, перех≥д прав
власност≥ зд≥йснюютьс¤ збер≥гачами в≥дпов≥дно до чинного
законодавства ”крањни.
2.3. ќб≥г ц≥нних папер≥в украњнських ем≥тент≥в за межами
”крањни зд≥йснюЇтьс¤ на п≥дстав≥ дозвол≥в ƒержавноњ ком≥с≥њ з
ц≥нних папер≥в та фондового ринку, що визначен≥ чинним
законодавством ”крањни.
«апровадженн¤ в об≥г депозитарних розписок на пакети акц≥й
приватизованих п≥дприЇмств, що належать держав≥, зд≥йснюЇтьс¤ у
в≥дпов≥дност≥ до ѕор¤дку продажу пакет≥в акц≥й в≥дкритих
акц≥онерних товариств, створених у процес≥ приватизац≥њ, що
належать держав≥, у вигл¤д≥ депозитарних розписок на м≥жнародних
фондових ринках, затвердженого постановою аб≥нету ћ≥н≥стр≥в
”крањни в≥д 21.07.99 N 1320.
2.4. ≤ноземн≥ депозитарн≥ установи зд≥йснюють обл≥к прав
власност≥ нерезидент≥в на ц≥нн≥ папери украњнських ем≥тент≥в, ¤к≥
мають об≥г за межами ”крањни, ≥:
розм≥щен≥ за межами ”крањни;
розм≥щен≥ на територ≥њ ”крањни.
2.5. ќбл≥к прав власност≥ нерезидент≥в на ц≥нн≥ папери
украњнських ем≥тент≥в, розм≥щених на територ≥њ ”крањни та об≥г
¤ких зд≥йснюЇтьс¤ за њњ межами, ≥ноземними депозитарними
установами в≥дбуваЇтьс¤ шл¤хом установленн¤ кореспондентських
в≥дносин щодо ц≥нних папер≥в з Ќац≥ональним депозитар≥Їм ”крањни.
ореспондентськ≥ в≥дносини щодо ц≥нних папер≥в м≥ж
Ќац≥ональним депозитар≥Їм ”крањни та ≥ноземними депозитарними
установами встановлюютьс¤ у пор¤дку, затвердженому ƒержавною
ком≥с≥Їю з ц≥нних папер≥в та фондового ринку.
ќбл≥к прав власност≥ нерезидент≥в на ц≥нн≥ папери украњнських
ем≥тент≥в, ¤к≥ розм≥щен≥ за межами ”крањни, зд≥йснюЇтьс¤
≥ноземними депозитарними установами в пор¤дку, визначеному
законодавством тих крањн, де вони провод¤ть свою д≥¤льн≥сть.
2.6. ÷≥л≥сн≥сть обл≥ку ц≥нних папер≥в, що випущен≥ в ”крањн≥
≥ обл≥ковуютьс¤ в ≥ноземн≥й депозитарн≥й установ≥, забезпечуЇтьс¤
шл¤хом установленн¤ кореспондентських в≥дносин щодо ц≥нних папер≥в
(на п≥дстав≥ договор≥в, пор¤док укладанн¤ ¤ких визначений чинним
законодавством ”крањни) м≥ж Ќац≥ональним депозитар≥Їм ”крањни,
¤кщо в≥н не виконуЇ функц≥й кл≥рингового депозитар≥ю за цими
випусками ц≥нних папер≥в, та депозитар≥Їм-резидентом, ¤кий
зд≥йснюЇ ц≥ функц≥њ.
2.7. ≤дентиф≥кац≥¤ власник≥в-нерезидент≥в ц≥нних папер≥в
украњнських ем≥тент≥в зд≥йснюЇтьс¤ шл¤хом присвоЇнн¤
≥ндив≥дуальних ≥дентиф≥кац≥йних код≥в.
≤ндив≥дуальн≥ ≥дентиф≥кац≥йн≥ коди присвоюютьс¤:
збер≥гачами-резидентами при в≥дкритт≥ рахунк≥в у ц≥нних
паперах нерезидентам у пор¤дку, визначеному чинними
нормативно-правовими актами, що встановлюють стандарти
депозитарного обл≥ку ц≥нних папер≥в за ц≥нними паперами, ¤к≥ мають
об≥г на територ≥њ ”крањни;
Ќац≥ональним депозитар≥Їм ”крањни ≥ноземним депозитарним
(ф≥нансовим) установам - кл≥Їнтам Ќац≥онального депозитар≥ю
”крањни в пор¤дку, визначеному Ќац≥ональним депозитар≥Їм ”крањни.
ѕор¤док присвоЇнн¤ код≥в Ї обов'¤зковим дл¤ виконанн¤ вс≥ма
депозитарними установами Ќац≥ональноњ депозитарноњ системи.
ƒепозитарним установам-резидентам заборон¤Їтьс¤ повторне
використанн¤ код≥в нерезидент≥в п≥сл¤ того, ¤к власниками ц≥нних
папер≥в - нерезидентами та/або кл≥Їнтами Ќац≥онального депозитар≥ю
”крањни закрито в≥дкрит≥ в них рахунки.
2.8. ƒл¤ забезпеченн¤ Їдиноњ ≥нформац≥йноњ бази даних щодо
код≥в нерезидент≥в депозитарн≥ установи-резиденти повинн≥ надавати
до Ќац≥онального депозитар≥ю ≥нформац≥ю щодо код≥в власник≥в
ц≥нних папер≥в-нерезидент≥в.
–озд≥л 3. ƒержавне регулюванн¤ та контроль за зд≥йсненн¤м
обл≥ку прав власност≥ нерезидент≥в на ц≥нн≥ папери
украњнських ем≥тент≥в
3.1. ƒержавне регулюванн¤ та контроль за забезпеченн¤м обл≥ку
прав власност≥ нерезидент≥в на ц≥нн≥ папери украњнських ем≥тент≥в,
кр≥м обл≥гац≥й внутр≥шн≥х державних та зовн≥шн≥х державних позик,
в≥дпов≥дно до вимог чинного законодавства ”крањни зд≥йснюЇ
ƒержавна ком≥с≥¤ з ц≥нних папер≥в та фондового ринку.
3.2. ≤нш≥ державн≥ органи мають право зд≥йснювати контроль за
зд≥йсненн¤м обл≥ку прав власност≥ на ц≥нн≥ папери украњнських
ем≥тент≥в у межах повноважень, наданих њм чинним законодавством.
3.3. ƒержавною ком≥с≥Їю з ц≥нних папер≥в та фондового ринку
за погодженн¤м з Ќац≥ональним банком ”крањни встановлюютьс¤ форми
та пор¤док наданн¤ учасниками Ќац≥ональноњ депозитарноњ системи
зв≥тност≥, у тому числ≥ оперативноњ.
Ќачальник управл≥нн¤ регулюванн¤
та розвитку ринку ц≥нних папер≥в ј.–ибальченко
|
